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2015年银行专业《法律法规》精选试题演练(9)

来源:考试吧 2015-02-10 9:36:50 要考试,上考试吧! 银行从业万题库
考试吧整理了“2015年银行专业《法律法规》精选试题演练”,更多好的内容,请微信搜索“xyccbp”进行关注,各种权威考试内容,一手掌握!

  11.下列银行业从业人员的行为,不符合“信息保密”准则要求的是( )。

  A.将客户资料存放在保险柜

  B.在受雇期间,不透露任何客户资料和交易信息

  C.离职后将原工作单位客户信息透露给新工作单位领导

  D.妥善保管客户交易信息档案

  12.下列行为中,属于泄露客户信息的是( )。

  A.小张和小刘分别就职于两家银行,都从事公司业务,为了拓展业务和互相帮助,两人经常交流产品知识和行业新闻,研究服务技巧

  B.银行业务员将所在银行垃圾堆里客户开户时填写作废的表格收集整理,送给在保险公司工作的朋友

  C.反洗钱检查机关依法进入银行查询某账户的大额交易情况,银行工作人员为配合其工作,提供了客户的大额交易信息

  D.某银行令金融部将部分存款客户的财务信息转给本行信用卡中心,供信用审批人员更准确地评估个人信用风险

  13.某银行信贷员经手其父亲所在公司的一笔贷款项目时,应该( )。

  A.向银行管理层披露所处关系

  B.公平对待,不必向银行披露所处关系

  C.以优惠利率发放贷款

  D.建议父亲去其他银行申请贷款

  14.某上市银行职员获知该银行正面临诉讼但外界尚不知情,消息一旦传出该银行股票价格很可能下跌,该职员( )。

  A.应当建议自己的朋友马上卖掉持有的该银行股票

  B.应当向社会公众透露这个消息,以尽到信息披露的职责

  C.可以卖掉自己持有的该银行的股票,但不能向其他人透露该消息

  D.不能利用这个消息进行该银行股票的买卖,也不能将该信息透露给其他人

  15.下列关于内幕信息、内幕交易的说法不正确的是( )。

  A.银行从业人员不得利用内幕信息获取个人利益

  B.银行从业人员可以基于内幕信息审慎地为他人提供理财方面的建议

  C.内幕交易违反了证券市场的“公开、公平、公正”原则

  D.银行业从业人员不以暗示的方式向不应知道该项信息的内部人员提及内幕信息

  16.在证券内幕交易中,内幕信息需要两个构成要件,即( )。

  A.重大性和未公开性

  B.重大性和紧迫性

  C.即时性和爆炸性

  D.高层性和未公开性

  17.以下不属于内幕交易的行为的有( )。

  A.内幕信息知情人利用内幕信息买卖证券,或者根据内幕信息建议他人买卖证券的行为

  B.内幕信息知情人向他人泄露内幕信息,使他人利用该信息获利的行为

  C.非内幕信息知情人通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息,并根据该内幕信息买卖证券

  D.非内幕信息知情人通过技术分析买卖证券

  18.以下做法不正确的是( )。

  A.银行在与客户建立业务关系,应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件,进行核对并登记

  B.客户由他人代理办理业务的,银行应当同时对代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记

  C.银行不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,不得为客户开立匿名账户或者假名账户

  D.银行在为客户提供规定金融以上的现金汇款、现钞兑款、票据兑付一次性金融服务时,可以不要求客户出示有效身份证件或者其他身份证明文件

  19.根据《银行业从业人员职业操守》的规定,银行业从业人员对暂时无法满足或明显不合理的客户要求,应当( )。

  A.耐心说明情况,取得理解和谅解

  B.直接拒绝

  C.全力满足

  D.向上一级汇报,由上一级设法解决

  20.银行业从业人员的下列行为中,没有遵守“公平对待”原则的是( )。

  A.因产品设计的差异而导致费率和服务便捷程度上的差别

  B.在为反复提出小额服务需求的老年客户办理业务时,显得不耐烦

  C.设置明显的标志,将为VIP客户提供服务的营业场所与一般营业地点区分开来

  D.耐心公平地对待不熟悉业务流程的客户

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