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2015年银行专业《法律法规》精选试题演练(9)

来源:考试吧 2015-02-10 9:36:50 要考试,上考试吧! 银行从业万题库
考试吧整理了“2015年银行专业《法律法规》精选试题演练”,更多好的内容,请微信搜索“xyccbp”进行关注,各种权威考试内容,一手掌握!

  11.以下关于风险提示的说法正确的是( )。

  A.向客户推荐产品或提供服务时,银行业从业人员应当根据监管规定的要求,对所推荐的产品及服务涉及的法律风险、政策风险以及市场风险等进行充分的提示

  B.对客户提出的问题应当本着诚实信用的原则答复,不得为达成交易而隐瞒风险或进行虚假误导性陈述

  C.出于保护银行的目的,不应该提醒客户留意合约中的免责条款

  D.对产品涉及的所有风险进行全面的、泛泛的提示

  E.应主要从不利方面向客户作出详细的产品介绍

  12.某银行从业人员在向客户销售理财产品时,故意混淆预期收益率与保证收益率的概念,并口头保证该产品肯定能够达到预期收益率。这种做法违反了从业人员职业操守的( )原则。

  A.诚实信用D.礼貌服务C.风险提示

  D.互相监督E.熟知业务

  13.作为一名从事信贷工作的从业人员,属于明显违反职业操守,有些还将带来相应的行政处罚或刑事责任的行为的是( )。

  A.不进行必要的实地调查,在无可信材料的情况下,即轻率地对授信工作提出意见和建议

  B.在对客户提供的资料存有疑问时,采取相应的措施进行验证和调查

  C.当客户发生根据合同约定的突发、重大事项之时,不及时调查、处理并上报

  D.不按照要求对客户信贷资料、档案进行归案和移送,造成档案资料不完整、不全面

  E.省略必要的审核程序,或不当干涉其他信贷审核人员的独立审核意见

  14.为了做到法律协助执行与保护客户隐私并重,在实践工作中,从业人员应做到( )。

  A.不向其他任何人透露客户信息

  B.面临有关机关协助执行的要求之时,及时向内部支持部门寻求支持,确保获得专业指导

  C.确保要求协助执行的事项属于该请求机关法定权限以内

  D.审核协助执行的具体事项,协助执行的范围严格限定在法律文书载明的事项,不应该根据执法人员口头请求而超范围协助执行

  E.以专业、中立的态度对待任何执行请求、不搪塞、不推诿、更不应该采取向客户通风报信、协助转移资产等方面对抗协助执行活动,使其所在机构或个人承担责任

  15.银行业从业人员应该尊重同事的( )。

  A.个人隐私B.工作方式C.工作成果

  D.收入水平E.个人习惯

  16.张某和王某同为某银行的一个项目团队成员,他们在项目工作中共同研讨开发项目,共享项目研究成果,张某此时正在攻读在职博士学位,需要发表有关此研究成果的文章,银行领导已经同意其待发表文章的内容及以个人名义署名的申请。在文章署名方面,( )。

  A.张某可以在不告知王某的情况下独自署名

  B.张某可以和王某联合署名

  C.若王某不愿意署名,张某可以独自署名

  D.发表文章时只能以银行名义署名

  E.署名时不擅自透露他人隐私

  17.不能制止同事违规行为的要及时报告( )。

  A.银行业同业协会B.其他同事C.所在机构

  D.单位领导E.公安部门

  18.某银行支行员工发现有几位同事在与客户合谋骗贷,该员工应该( )。

  A.立即向媒体披露有关证据

  B.立即向银行有关领导举报

  C.立即劝阻同事停止骗贷,劝阻无效时再向领导举报

  D.不必私下劝阻,以免打草惊蛇,应该立即向领导举报

  E.情节严重时应立即向监管部门报告

  19.团队精神的基础是( )。

  A.相互理解D.相互信任C.相互竞争

  D.合作E.相互支持

  20.银行业从业人员与同事之间应当团结合作。下列做法恰当的有( )。

  A.老员工向新员工介绍工作经验

  B.客户经理之间分享各自对客户的服务方式和技巧

  C.同一团队的客户经理之间分享各自客户的信息

  D.在工作讨论会上针对工作直接提出与同事不同的看法

  E.对同事在工作中偶然的违反内部规章制度的行为予以理解,不必理会

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