2012年注册会计师《经济法》基础讲义：第15章(3)

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　　第三节　反垄断法律制度

　　一、反垄断法基本理论

　　(一)反垄断法的概念

　　反垄断法是调整国家规制垄断过程中所发生的社会关系的法律规范的总称。

　　(二)反垄断法的立法宗旨

　　预防和制止垄断行为，保护市场公平竞争，提高经济运行效率，维护消费者利益和社会公共利益，促进社会主义市场经济健康发展。

　　(三)反垄断法的适用范围

　　1.地域范围

　　《反垄断法》规定：中华人民共和国境内经济活动中的垄断行为，适用本法。中华人民共和国境外的垄断行为，对境内市场竞争产生排除、限制影响的，适用本法。

　　2.主体和行为类型

　　3.适用除外

　　(1)知识产权的正当行使

　　经营者依照有关知识产权的法律、行政法规规定行使知识产权的行为，不适用反垄断法。因为，法律赋予知识产权权利人以垄断权，“独占性”是知识产权的本质属性。但是，经营者滥用知识产权，排除、限制竞争的行为，不可排除反垄断法的适用。

　　【相关考点】《专利法》规定，专利权人行使专利权的行为被依法认定为垄断行为，为消除或者减少该行为对竞争产生的不利影响的，可以给予实施发明专利或者实用新型专利的强制许可。

　　(2)农业生产中的联合或者协同行为

　　反垄断法对农业生产者及农村经济组织在农产品生产、加工、销售、运输、储存等经营活动中实施的联合或者协同行为排除适用。

　　二、反垄断法实施机制

　　(一)反垄断法律责任

　　1.行政责任

　　(1)行政责任包括责令停止违法行为、没收违法所得、罚款等形式。

　　(2)对反垄断法执法机构作出的有关经营者集中的决定，规定了行政复议前置的程序，即当事人须先申请行政复议，对行政复议决定不服，才可提起行政诉讼;对其作出的其他决定，则可以申请行政复议，也可以直接提起行政诉讼。

　　【例题·单选题】某公司对反垄断执法机构作出的禁止经营者集中的决定不服，下列做法中正确的是(　)。

　　A.只能向上一级单位申诉

　　B.只能申请行政复议

　　C.可以直接提起行政诉讼

　　D.应当先申请行政复议

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考核点是反垄断行政责任。对经营者集中的决定，规定了行政复议前置的程序。

　　2.民事责任

　　经营者实施垄断行为，给他人造成损失的，依法承担民事责任。

　　3.刑事责任

　　《反垄断法》对于垄断行为没有规定刑事责任。对阻碍、拒绝反垄断执法机构审查、调查行为以及反垄断法执法机构工作人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊或者泄露执法过程中知悉的商业秘密两种情形，规定了刑事责任。

　　(二)反垄断机构

　　(三)反垄断行政调查

　　1.调查机构及调查措施

　　反垄断执法机构调查涉嫌垄断行为，可以采取下列措施：

　　(1)进入被调查的经营者的营业场所或者其他有关场所进行检查;

　　(2)询问被调查的经营者、利害关系人或者其他有关单位或者个人，要求其说明有关情况;

　　(3)查阅、复制被调查的经营者、利害关系人或者其他有关单位或者个人的有关单证、协议、会计账簿、业务函电、电子数据等文件、资料;

　　(4)查封、扣押相关证据;

　　(5)查询经营者的银行账户。

　　2.调查程序

　　(1)立案

　　反垄断法执法结构可依举报人举报对涉嫌垄断的行为立案调查，也可依职权主动立案。

　　(2)调查

　　反垄断执法机构调查涉嫌垄断行为，执法人员不得少于二人，并应当出示执法证件。

　　(3)处理

　　反垄断执法机构对涉嫌垄断行为调查核实后，认为构成垄断行为的，应当依法作出处理决定，并可以向社会公布。

　　3.经营者承诺

　　对反垄断执法机构调查的涉嫌垄断行为，被调查的经营者承诺在反垄断执法机构认可的期限内采取具体措施消除该行为后果的，反垄断执法机构可以决定中止调查。有下列情形之一的，反垄断执法机构应当恢复调查：

　　(1)经营者未履行承诺的;

　　(2)作出中止调查决定所依据的事实发生重大变化的;

　　(3)中止调查的决定是基于经营者提供的不完整或者不真实的信息作出的。

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