61.合格境外机构投资者在经批准的投资额度内,可以投资的人民币金融工具是( )。
A.股指期货
B.在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证
C.证券投资基金
D.以上都正确
62.1985年12月20日,欧洲委员会通过了( ),标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。
A.UCITS一号指令
B.B.AIFMD指令
C.《证券监管目标和原则》
D.《集合投资计划治理白皮书》
63.根据AIFMD,在欧盟境内运营的另类投资基金,实行( )监管。
A.审批
B.申请
C.审核
D.注册
64.申请合格境外投资者资格,应当具备的条件不包括( )。
A.对资产管理机构而言,其经营资产管理业务应在2年以上,最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元
B.对保险公司而言,成立2年以上,最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元
C.对证券公司而言,经营证券业务5年以上,净资产不少于5亿美元,最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元
D.对商业银行而言,经营银行业务5年以上,一级资本不少于3亿美元
65.《证券监管目标和原则》是由( )发布。
A.国际金融协会
B.国际基金业协会
C.中国证监会
D.国际证监会组织
66.个人投资者买卖基金份额( )征收印花税。
A.减半
B.双倍
C.全额
D.暂免
67.UCITS基金投资于一个主体发行的证券超过5%时,该类投资的总和不得超过基金资产净值的( )。
A.30%
B.40%
C.50%
D.60%
68.2002年11月5日,经国务院批准,中国证监会和中国人民银行发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》,并于( )正式实施。
A.发布之日起
B.B.发布当月起
C.当年12月1日起
D.次年1月1日起
69.风险指标可以分成( )。
A.事前和事后两类
B.事前、事中和事后三类
C.事前和事中两类
D.事中和事后两类
70.通常可以用( )的大小衡量一只股票基金面临的市场风险的大小。
A.下行风险标准差
B.贝塔系数(β)
C.跟踪误差
D.方差
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