41.【答案】A(P355)
【解析】信息比率是单位跟踪误差所对应的超额收益。信息比率越大,说明该基金在同样的跟踪误差水平上能获得更大的超额收益,或者在同样的超额收益水平下跟踪误差更小。
42.【答案】A(P358—359)
【解析】投资业绩的计算和比较有多种方法,用不同方法制作出来的业绩报告之间缺乏可比性。为解决这个问题,CFA协会在1995年开始筹备成立全球投资业绩标准(GIPS)委员会,负责发展并制定单一绩效的呈现标准。
43.【答案】c(P358)
【解析】基金风格反映了基金投资组合所有股票的总体情况。
44.【答案】A(JP36)
【解析】为防范证券结算风险,我国设立了证券结算风险基金,用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力等造成的证券登记结算机构的损失。
45.【答案】C(JP37)
【解析】佣金是指投资者在委托买卖证券成交后按成交金额的一定比例支付的费用,是证券经纪商为客户提供证券代理买卖服务收取的费用。此项费用由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易所交易监管费等组成。
46.【答案】D(JP61)
【解析】债券借贷的期限有借贷双方协商确定,但最长不得超过365天。
47.【答案】C(JP228)
【解析】QDII基金可以投资在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金,而不是所有的公募基金。
48.【答案】D(JP62)
【解析】纳斯达克证券交易所由全美证券交易商协会(NASD)创立并负责管理,是全球第一个电子交易市场。
49.【答案】D(JP71)
【解析】对于基金投资者来说,申购者希望以低于实际价值的价格进行申购,赎回者希望能够以高于实际价值的价格进行赎回。
50.【答案】A(JP83)
【解析】对于开放式基金来说,基金的份额会随申购、赎回活动而变动,基金的定期报告中一般会披露基金份额的变动情况和基金持有人的结构。通过对基金份额变动情况和持有人结构的比较分析,可以了解投资者对该基金的认可程度。
51.【答案】A(JP75)
【解析】当基金份额净值计价错误率达到或超过基金资产净值的0.25%时,基金管理公司应及时向监管机构报告。当计价错误率达到0.5%时,基金管理公司应当公告并报监管机构备案。
52.【答案】c(JP56)
【解析】债券结算可采用纯券过户、见券付款、见款付券、券款对付四种结算方式。根据中国人民银行2013年12号文的规定,目前银行间债券市场债券结算主要采用券款对付的方式。
53.【答案】C(JP77)
【解析】基金管理费是基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用。基金托管费是指基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用。
54.【答案】A(JP79)
【解析】会计主体是会计为之服务的特定对象。企业会计核算以企业为主体,基金会计则以证券投资基金为会计核算主体。
55.【答案】A(JP79)
【解析】基金会计核算是指收集、整理、加工有关基金投资运作的会计信息,准确记录基金资产变化情况,及时向相关各方提供财务数据以及报表的过程。
56.【答案】A(JP91~92)
【解析】投资者在法定节假日前最后一个开放日的利润将与整个节假日期间的利润合并后于法定节假日前最后一日进行分配。法定节假日结束后第一个开放日起的分配规则同日常情况下的分配规则一样。
57.【答案】C(JP214)
【解析】0ECD在2005年发表了《集合投资计划治理白皮书》,提出了该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议。
58.【答案】A(JP213)
【解析】监管机构可以采取以下监管措施,确保投资者的合法权益:(1)向投资者充分披露有关信息。(2)保护客户资产。(3)公平、准确地进行资产评估和定价。(4)证券投资基金的份额赎回。
59.【答案】A(JP229)
【解析】负责境外资产托管业务的境外资产托管人,其应当满足最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币,或托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币。
60.【答案】D(JP227)
【解析】其他三项属于QDII机制的意义。
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