51、 利用证券交易所的交易系统，通过向投资者在价格申购区间内的询价过程，从而确定发行价格并向投资者发行新股的一种发行方式为( )。

　　A.网上累计投标询价发行

　　B.网上定价市值配售

　　C.新股网上定价发行

　　D.新股网上竞价发行

　　标准答案： a

　　52、 在我国，新股网上竞价发行过程中，主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的(

　　)，按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户。

　　A.买方

　　B.卖方

　　C.受托方

　　D.代理人

　　标准答案： b

　　解　　析：在我国，新股网上竞价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的“卖方”，按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户;投资者则作为“买方”，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。故B选项正确。

　　53、 下列不符合新股网上定价发行程序的是( )。

　　A. T+0日，投资者申购

　　B.T+2日，摇号抽签

　　C.T+3日，申购资金解冻

　　D.T+4日，公布中签结果

　　标准答案： d

　　54、 上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照(

　　)，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。

　　A.约定送股比例

　　B.无偿送股比例

　　C.有偿送股比例

　　D.有偿配股比例

　　标准答案： b

　　55、 深圳证券交易所的配股认购于( )开始，认购期为5个工作日。

　　A.R日

　　B.R+1日

　　C.R+2日

　　D.R+3日

　　标准答案： b

　　解　　析：深圳证券交易所的配股认购于R+1日开始，认购期为5个工作日。逾期不认购，视同放弃。故B选项正确。

　　56、 深圳证券交易所配股缴款结束后，如配股发行失败，结算公司在( )不进行除权，并将配股认购的本金退还到结算参与人结算备付金账户。

　　A.R+7日

　　B.R+6日

　　C.R+5日

　　D.R+1日

　　标准答案： a

　　57、 通过沪、深证券交易所的交易系统进行网络投票，其操作类似于( )。

　　A.配股申购

　　B.新股申购

　　C.基金认购

　　D.现金红利派发

　　标准答案： b

　　解　　析：上海证券交易所网络投票系统基于交易系统，投资者通过交易系统进行投票。深圳证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网，投资者通过交易系统进行投票，也可以通过互联网进行投票。通过交易系统进行投票，其操作类似于新股申购。故B选项正确。

　　58、 临时代办股份转让机构应当自证券交易所指定其代办之日起( )个工作日内，开始为退市公司向社会公众发行的股份的转让提供代办服务。

　　A.15

　　B.25

　　C.35

　　D.45

　　标准答案： d

　　解　　析：《关于做好股份公司终止上市后续工作的指导意见》规定，对于该意见施行前已退市的公司，在其施行后15个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。临时代办机构应自被指定之日起45个工作日内，开始为退市公司向社会公众发行的股份的转让提供代办服务。故D选项正确。

　　59、 股份报价转让的报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的( )顺序向报价系统申报。

　　A.时间先后

　　B.价格高低

　　C.数量多少

　　D.价格和时间

　　标准答案： a

　　60、 操纵市场是人为制造虚假的证券供给和需求，扰乱正常的( )，造成证券价格异常波动。

　　A.市场秩序

　　B.供求关系

　　C.交易行为

　　D.交易价格

　　标准答案： b

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