首页 - 网校 - 万题库 - 美好明天 - 直播 - 导航
您现在的位置: 考试吧 > 证券从业资格考试 > 历年真题 > 证券交易 > 正文

2010年3月证券从业资格考试《证券交易》试题

2010年3月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案。
第 1 页:一、单选题
第 7 页:二、多选题
第 11 页:三、判断题

  11、 已发行的证券在证券交易所上市前,证券发行人应当在登记结算公司规定的时间内申请办理证券的( )。

  A.初始登记

  B.变更登记

  C.退出登记

  D.终止登记

  标准答案: a

  解  析:已发行的证券在证券交易所上市前,证券发行人应当在登记结算公司规定的时间内申请办理证券的初始登记。故A选项正确。

  12、 融资融券业务中,下列不属于业务管理风险的是( )。

  A.制度不全

  B.操作失误

  C.净资本规模和比例不符合规定

  D.控制不力

  标准答案: c

  解  析:业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性。故A、B、D选项均为业务管理风险的表现。净资本规模和比例不符合规定是业务规模及集中度风险的一方面。故C选项正确。

  13、 下列关于ETF的申购和赎回的说法错误的是( )。

  A. ETF的基金管理人可以采用网上和网下两种方式发售基金份额

  B.投资者申购、赎回深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户或基金账户

  C.投资者买卖上海证券交易所ETF需具有上海证券交易所A股账户或基金账户

  D.投资者申购基金份额的,应当拥有对应的足额组合证券及替代现金,赎回基金份额的,应当拥有对应的足额的基金份额

  标准答案: b

  14、 上海证券交易所所有买断式回购挂牌品种同时在( )进行交易。

  A.竞价交易系统和大宗交易系统

  B.定价交易系统和批量交易系统

  C.竞价交易系统和批量交易系统

  D.定价交易系统和大宗交易系统

  标准答案: a

  15、 在特殊情况下,由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时,结算参与人经中国结算上海分公司同意也可以使用(

  )作为应急措施划拨资金。

  A.网络划款凭证

  B.传真划款凭证

  C.书面划款凭证

  D.电话划款凭证

  标准答案: b

  16、

  投资者买券还券数量大于投资者借人证券数量的,证券公司应当向登记结算公司发送余券划转指令。登记结算公司根据指令将相关证券从其融券专用证券账户划回到(

  )。

  A.客户信用证券账户

  B.客户信用交易担保证券账户

  C.信用交易证券交收账户

  D.信用交易资金交收账户

  标准答案: b

  解  析:投资者买券还券数量大于投资者借入证券数量的,证券公司应当向登记结算公司发送余券划转指令。登记结算公司根据指令将相关证券从其融券专用证券账户划回到客户信用交易担保证券账户。故B选项正确。

  17、 为防范证券结算风险,我国还设立了证券结算风险基金,用于因各种因素造成的证券登记结算机构的损失,下列( )因素不包括在内。

  A.技术故障

  B.操作失误

  C.不可抗力

  D.管理不善

  标准答案: d

  解  析:为防范证券结算风险,我国还设立了证券结算风险基金,用于因技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。故D选项正确。

  18、 在证券交易所对情节严重的异常交易行为采取的措施中,如果相关人对( )措施有异议的,可以向证券交易所提出复核申请。

  A.限制相关证券账户交易

  B.上报中国证监会查处

  C.报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户

  D.书面警示

  标准答案: a

  19、 下列关于大宗交易的意向申报说法错误的是( )。

  A.意向申报中是否明确交易价格和交易数量,由申报方决定

  B.上海证券交易所规定,当意向申报被其他参与者接受时,申报方应当至少与一个接受意向申报的参与者进行成交申请

  C.申报方数量不明确的,上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最高申报数量成交

  D.申报方价格不明确的,上海证券交易所规定将视为至少愿以规定的最低价格买入或最高价格卖出

  标准答案: c

  解  析:大宗交易的申报包括意向申报和成交申报。意向申报的内容有:证券代码、证券账号、买卖方向、证券交易所规定的其他内容。意向申报中是否明确交易价格和交易数量,由申报方决定。申报方价格不明确的,上海证券交易所规定将视为至少愿以规定的最低价格买入或最高价格卖出。申报方数量不明确的,上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交。上海证券交易所还规定,当意向申报被其他参与者接受时,申报方应当至少与一个接受意向申报的参与者进行成交申请。故C选项说法错误。

  20、 除权(息)日的证券买卖,除了证券交易所另有规定的以外,按( )作为计算涨跌幅度的基准。

  A.除权(息)价

  B.前开盘价

  C.前收盘价

  D.开盘价

  标准答案: a

  解  析:除了证券交易所另有规定的以外,除权(息)日的证券买卖,按除权(息)价作为计算涨跌幅度的基准。故A选项正确。

上一页  1 2 3 4 5 6 7 8 9 10  ... 下一页  >> 

  编辑推荐

  2010年12月证券从业资格考试冲刺通关必备

  2010年12月证券从业资格考试准考证打印入口

美好明天
在线课程
主讲老师 必会考点
精讲班
课程时长:25h/科
学习目标:精讲必考点,夯实基础
·根据最新教材,全面梳理知识体系,构建知识框架;
·精讲必考知识点,打牢基础,细化得分要点。
专项
提升班
课程时长:3h/科
学习目标:专项归纳整合,集中突破
·根据考试特点及高频难点、失分点,进行专项训练;
·对计算题、法律题等进行专项归纳整合,集中突破,高效提升。
考点
串联班
课程时长:3小时/科
学习目标:高频考点强化,考前串联速提升
·浓缩高频考点进行二轮精讲,考前点题,巩固提升;
·考前圈书划点,掌握必会、必考、必拿分点!
内部
资料班
课程时长:6小时/科
学习目标:感受考试氛围,系统测试备考效果
·大数据分析技术与名师经验相结合,编写3套内部模拟卷,系统测试备考效果;
·搭配全套卷名师精讲解析视频,高效查漏补缺!
报名
下载 下载 下载 下载
课时安排 25小时 3小时 3小时 6小时
法律法规 刘铁 报名
金融市场 杜熹芠 报名
在线课程
2022年全程班
适合学员 ·初次报考、零基础或基础薄弱的考生
·需要全程学习,全面、系统梳理考点的考生
·需要快速提升,高效备考争取一次通过的考生
在线课程
2022年全程班
适合学员 ·初次报考、零基础或基础薄弱的考生
·需要全程学习,全面、系统梳理考点的考生
·需要快速提升,高效备考争取一次通过的考生
课程内容 夯实基础阶段
必会考点精讲班
课程时长:25小时/科
学习目标:精讲必考点,夯实基础
·根据最新教材,全面梳理知识体系,构建知识框架;
·精讲必考知识点,打牢基础,细化得分要点。
难点突破阶段
专项提升班
课程时长:3小时/科
学习目标:专项归纳整合,集中突破
·根据考试特点及高频难点、失分点,进行专项训练;
·对计算题、法律题等进行专项归纳整合,集中突破,高效提升。
终极抢分阶段
考点串联班
课程时长:3小时/科
学习目标:高频考点强化,考前串联速提升
·浓缩高频考点进行二轮精讲,考前点题,巩固提升;
·考前圈书划点,掌握必会、必考、必拿分点!
内部资料班
课程时长:6小时/科
学习目标:感受考试氛围,系统测试备考效果
·大数据分析技术与名师经验相结合,编写3套内部模拟卷,系统测试备考效果;
·搭配全套卷名师精讲解析视频,高效查漏补缺!
VIP美题·智能刷题 ★★★
三星题库
每日一练
真题题库
模拟题库
★★★★
四星题库
教材同步
真题视频解析
★★★★★
五星题库
高频常考
大数据易错
做题辅助功能
练题工具
VIP配套资料 电子资料 课程讲义
VIP旗舰服务 私人订制服务 学籍档案
PMAR学习规划
大数据学习报告
学习进度统计
官网查分服务
VIP勋章
节点严控 考试倒计时提醒
VIP直播日历
上课提醒
便捷系统 课程视频、音频、讲义下载
手机/平板/电脑 多平台听课
无限次离线回放
课程有效期 12个月
增值服务
赠送2021年全部课程
套餐价格 全科:299 单科:298
文章搜索
万题库小程序
万题库小程序
·章节视频 ·章节练习
·免费真题 ·模考试题
微信扫码,立即获取!
扫码免费使用
证券市场基本法律法规
共计1036课时
讲义已上传
117483人在学
金融市场基础知识
共计2801课时
讲义已上传
22668人在学
金融市场概述
共计1005课时
讲义已上传
30956人在学
全球金融市场
共计858课时
讲义已上传
235590人在学
证券投资者
共计5712课时
讲义已上传
79312人在学
推荐使用万题库APP学习
扫一扫,下载万题库
手机学习,复习效率提升50%!
距离2024年考试还有
版权声明:如果证券从业资格考试网所转载内容不慎侵犯了您的权益,请与我们联系800@exam8.com,我们将会及时处理。如转载本证券从业资格考试网内容,请注明出处。
官方
微信
关注证券从业微信
领《大数据宝典》
报名
查分
扫描二维码
关注证券报名查分
看直播 下载
APP
下载万题库
领精选6套卷
万题库
微信小程序
选课
报名
文章责编:houwenjing