41、 会员受到证券交易所暂停或者限制交易的纪律处分的，应当自收到处分通知之日起( )个工作日内在其营业场所予以公告。

　　A.2

　　B.5

　　C.12

　　D.15

　　标准答案： b

　　42、 下列关于交易席位的使用，说法错误的是( )。

　　A.席位不得退回，不得转让

　　B.会员席位只能由会员单位自己使用

　　C.基金管理公司可以向证券交易所申请转让向证券公司租用的A股席位

　　D.经证券交易所会员部批准后，会员单位方可办理席位变更手续

　　标准答案： a

　　43、 记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程为( )。

　　A.证券账户变更登记

　　B.股份登记

　　C.集中交易过户登记

　　D.非交易过户登记

　　标准答案： c

　　44、 上海证券交易所一级交易商多做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于( )基点，单笔报价数量不得低于(

　　)。

　　A. 5个 1000手

　　B.10个 5000手

　　C.15个 5000手

　　D.20个 1000手

　　标准答案： b

　　解　　析：上海证券交易所一级交易商多做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于10个基点，单笔报价数量不得低于5000手(1手为1000元面值)。故B选项正确。

　　45、 首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向( )询价的方式确定股票发行价格。

　　A.符合证券交易所规定条件的机构投资者

　　B.个人投资者

　　C.上市公司

　　D.符合中国证监会规定条件的机构投资者

　　标准答案： d

　　解　　析：2004年12月7日，中国证监会发布《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》，决定自2005年1月1日起施行首次公开发行股票的询价制度。根据这一制度规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象(符合中国证监会规定条件的机构投资者)询价的方式确定股票发行价格。故D选项正确。

　　46、 网上竞价发行方式的最大缺陷是( )。

　　A.股价波动性大

　　B.发行价与交易价差距大

　　C.股价容易被操纵

　　D.程序复杂

　　标准答案： c

　　解　　析：网上竞价发行具有经济性、高效性、市场性、连续性的优点。故B、D选项说法不符合网上竞价发行的这一特点。+网上竞价发行也存在一些缺点，表现在股价容易被机构大资金操纵，从而增大了中小投资者的投资风险。故C选项正确。

　　47、 《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》这两个文件从规定的内容看，主要恢复了( )制度。

　　A.新股网上发行定价

　　B.新股网上发行现金申购

　　C.客户交易结算资金第三方存管

　　D.股票发行询价

　　标准答案： b

　　48、 结算参与人应使用其( )完成新股申购的资金交收。

　　A.一般存款账户

　　B.证券账户

　　C.资金交收账户

　　D.资金账户

　　标准答案： c

　　49、 证券公司申请从事代办股份转让业务的，应当符合的条件之一是，最近年度净资产不低于人民币( )元，净资本不低于人民币( )元。

　　A.2亿 1亿

　　B.5亿 3亿

　　C.8亿 5亿

　　D.10亿8亿

　　标准答案： c

　　解　　析：证券公司申请从事代办股份转让业务的，应当符合的条件之一是，最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。故C选项正确。

　　50、 证券公司申请从事代办股份转让业务的，应当符合的条件之一是，具有( )以上的营业部，且布局合理。

　　A.15家

　　B.20家

　　C.25家

　　D.30家

　　标准答案： b

　　解　　析：证券公司申请从事代办股份转让业务的，应当符合的条件之一是，具有20家以上的营业部，且布局合理。故B选项正确。

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