三、判断题(本大题共60小题，每题0.5分，合计30分。)

　　101、 异常波动指标自复牌之日起重新计算。 ( )

　　对 错

　　标准答案： 正确

　　解　　析：异常波动指标自复牌之日起重新计算。

　　102、 证券公司营业部的电脑管理、会计核算人员，根据工作需要可以兼办清算业务。 ( )

　　对 错

　　标准答案： 错误

　　103、 证券公司营业部的资金存取岗位和其他岗位不得合并，其他岗位电脑终端无权进入资金存取系统。( )

　　对 错

　　标准答案： 正确

　　解　　析：根据证券公司营业部重要岗位专人负责，严格操作权限管理的要求，资金存取和其他岗位不得合并，其他岗位电脑终端无权进入资金存取系统，资金岗位工作人员和其他岗位的工作人员不得兼职或串岗操作。

　　104、 根据规范管理和经营监督的要求，证券公司要对重要业务按照分类管理、分级授权、逐级审批的原则进行管理。 ( )

　　对 错

　　标准答案： 错误

　　解　　析：根据规范管理和经营监督的要求，证券公司对经纪业务的交易、清算、客户账户、操作权限和风险监控等实行集中管理;对风险程度不同的业务，按照分类管理、分级授权、逐级审批的原则进行管理;对重要业务必须实行实时复核、审核及总部审批制。

　　105、 证券因被司法冻结、质押等原因导致其持有人权利受到限制的，证券登记结算公司在证券持有人名册中予以相应标识。 ( )

　　对 错

　　标准答案： 正确

　　106、 我国税收制度规定，股票成交后，国家税务机关只向股票买方收取印花税。 ( )

　　对 错

　　标准答案： 错误

　　解　　析：印花税是根据国家税法规定，在A股和B股成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金。2008年9月19日开始，证券交易印花税只对出让方按1‰的税率征收，对受让方不再征收。

　　107、 上海证券交易所会员参与证券交易及会员权限的管理是通过交易单元实现的。 ( )

　　对 错

　　标准答案： 正确

　　108、 根据我国现行有关交易制度，债券和权证实行当日回转交易。 ( )

　　对 错

　　标准答案： 正确

　　解　　析：根据我国现行有关交易制度，债券和权证实行当日回转交易，B股实行次交易日起回转交易。

　　109、 证券公司银行间市场自营买卖的对象主要是债券，采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交。 ( )

　　对 错

　　标准答案： 正确

　　解　　析：银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖。目前，银行间市场的交易品种主要是债券，采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交。

　　110、 自营业务关键岗位人员离任前，应当由会计部门进行审计。 ( )

　　对 错

　　标准答案： 错误

　　111、 稽核部门有权对证券公司自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况不定期进行全面稽核，出具稽核报告。 ( )

　　对 错

　　标准答案： 错误

　　112、 证券交易内幕信息的知情人在涉及证券的发行、交易或者其他对证券价格有重大影响的信息尚未公开前买入或卖出该证券，情节严重的，将追究刑事责任。

　　( )

　　对 错

　　标准答案： 正确

　　解　　析：证券内幕信息的知情人员或者非法获得证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券价格有重大影响的信息尚未公开前买入或卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，将追究刑事责任。

　　113、 投资者在使用非柜台委托方式进行证券交易时，对于证券公司电脑系统和证券交易所交易系统拒绝受理的委托，均视为无效委托。 ( )

　　对 错

　　标准答案： 正确

　　解　　析：根据中国证券业协会提供的《证券交易委托代理协议(范本)》的要求，投资者在使用非柜台委托方式进行证券交易时，对于证券公司电脑系统和证券交易所交易系统拒绝受理的委托，均视为无效委托。

　　114、 客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通账户并从事交易满3个月以上方可符合证券公司选择客户的标准。 ( )

　　对 错

　　标准答案： 错误

　　115、 客户从事融资融券交易的需按有关规定在商业银行开立实名信用资金账户，且只能开立1个信用资金账户。 ( )

　　对 错

　　标准答案： 正确

　　解　　析：甲方(客户)从事融资融券交易的需按有关规定在商业银行开立实名信用资金账户，作为乙方(证券公司)“证券公司客户信用交易担保资金账户”的二级账户，用于记载甲方(客户)交存的担保资金的明细数据。甲方(客户)只能开立1个信用资金账户。

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