三、判断题(本大题共40小题，每小题0.5分，共20分。判断以下各小 题的对错，正确的选A，错误的选B)

　　101、证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会一投资决策机构一自营业务部门的三级体制设立。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　102、公司发行股票与发行债券的目的都是为了追加投资资金。

　　A.正确

　　B.错误

　　103、场外交易市场实行竞价交易方式。

　　A.正确

　　B.错误

　　104、从一定的意义上说，金融期货是金融期权功能的延伸和发展，具有与金融期权相同的套期保值和发现价格的功能，是一种行之有效的控制风险的工具。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　105、国家对证券市场的监管是证券市场健康发展的保证，而证券从业者的自我管理是证券市场正常运行的基础。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　106、股票被实行退市风险警示，在其后的120个交易日内的累计成交量低于100万股时，深圳证券交易所将终止其股票在创业板上市。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　107、

　　我国早期的股票发行制度为行政审批制。(　　)

　　108、证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准，但工作程序并不要求一致。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　109、为防止操纵市场行为，交易所通常会选取流通盘较小、交易不活跃的股票推出相应的期货合约，并且对投资者的持仓数量进行限制。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　110、按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　111、证券投资者保护基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券以及国务院批准的其他资金运用形式。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　112、 2009年，在银行间债券市场发行非银行金融机构债券共8期225亿元。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　113、近年来我国许多记账式国债是利用证券交易所的交易系统来发行的。

　　A.正确

　　B.错误

　　114、证券是资本的表现形式，所以证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　115、 欧洲债券票面使用的货币是可自由兑换的货币，不能使用复合货币单位。(　　)

　　A.正确

　　116、债券的流动性首先取决于市场为转让所提供的便利程度;其次取决于债券在迅速转变为货币时，是否在以货币计算的价值上蒙受损失。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　117、公开披露基金信息，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。(　　)

　　118、场外交易市场是证券交易所的必要补充 对

　　119、我国《公司法》规定，股东大会召开前30日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行股东名册的变更登记。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　120、上市公司采取定向增发方式发行的有价证券属私募证券。(　　)

　　121、单个投资管理人管理的社保基金资产投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的5%。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　122、我国从l995年起实施的《预算法》规定，地方政府不得发行地方政府债券(除法律和国务院另有规定外)，因此我国目前的政府债券仅限于中央政府债券。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　123、基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入当期损益。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　124、

　　外资股是指股份公司向外国投资者发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。(　　)

　　125、我国目前尚没有可分离交易公司债券(　　)

　　126、欧洲债券是借款人在本国境外市场发行，以发行市场所在国的货币为面值的国际债券。

　　A.正确

　　B.错误

　　127、修正股价平均数是在加权股价平均数的基础上，当发生送股、拆股、增发、配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　128、 在我国曾发行的国债种类中，无记名国债是一种实物债券(　　)

　　129、基金管理费率的大小通常与基金规模成正比，与风险成反比。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　130、证券经营机构在办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由证券交易所责令改正。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

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