21、关于公司发行新股的条件：公司要具备健全且运行良好韵组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良 ，最近(　　)年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　22、下列关于储蓄国债(电子式)特点的描述中，错误的是(　　)。

　　A.针对个人投资者，不向机构投资者发行

　　B.采用实名制，不可流通转让

　　C.收益安全稳定，由人民银行负责还本付息，免缴利息税

　　D.采用电子方式记录债权

　　23、股票有不同的分法，按照股东权益的不同的可以分为(　　)。

　　A.记名股票与不记名股票

　　B.普通股票与优先股票

　　C.有面额股票与无面额股票

　　D.A股与B股(在我国的含义)

　　24、作为中介机构，金融衍生工具业务属于(　　)。

　　A.表内业务

　　B.表外业务

　　C.中间业务

　　D.资产业务

　　25、证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派发机构和证券交易所书面报告的当月情况不正确的有(　　)。

　　A.融资融券业务客户的开户数据

　　B.对全体客户和前5名客户的融资融券余额

　　C.客户交存的担保物种类和数量

　　D.有关风险控制指标值

　　26、关于外国债券的论述错误的是(　　)。

　　A.武士债券、扬基债券和熊猫债券都属于外国债券

　　B.外国债券已成为各经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段

　　C.外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券

　　D.债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家

　　27、下列关于债券与股票的比较，错误的是(　　)。

　　A.债券和股票都属于有价证券

　　B.尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言，两者的收益率是相互影响的

　　C.债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定

　　D.债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债

　　28、无记名股票与记名股票的差别主要表现在(　　)。

　　A.股东权利

　　B.股票的记载方式

　　C.股票名称

　　D.股票编号

　　29、申请从事证券业务资产评估机构其实有资本不得少于(　　)人民币。

　　A.20万

　　B.30万

　　C.40万

　　D.50万

　　30、对平衡型基金认识不正确的是(　　)。

　　A.将资产分别投资于两种不同特性的证券上

　　B.在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡

　　C.一般是将一定比例的资产投资于债券，其余的投资于优先股

　　D.特点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大

　　31、按证券的募集方式分类，有价证券可分为(　　)。

　　A.上市证券与非上市证券

　　B.国内证券和国际证券

　　C.公募证券和私募证券

　　D.固定收益证券和变动收益证券

　　32、当市场利率下调时，国债基金的收益会(　　)。

　　A.上升

　　B.不变

　　C.下降

　　D.不确定

　　33、中小企业板块股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下(　　)。

　　A.2%

　　B.3%

　　C.4%

　　D.5%

　　34、按照《证券投资基金管理办法》的规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的(　　)。

　　A.70%

　　B.90%

　　C.60%

　　D.80%

　　35、我国企业债券的发展大致经历了四个阶段，机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要

　　投资者出现在(　　)阶段。

　　A.再度发展期

　　B.发展期

　　C.整顿期

　　D.萌芽期

　　36、定向发行又称(　　)，即面向少数特定投资者发行。

　　A.直接发行

　　B.私募发行

　　C.招标发行

　　D.公开发行

　　37、关于中证规模指数论述错误的是(　　)。

　　A.中证500指数属于中证规模指数

　　B.中证规模指数的计算方法、修正方法、调整方法与沪深300指数相同

　　C.中证指数有限公司于2010年1月18日正式发布中证两岸三地500指数

　　D.两岸三地指数成分股原则上每年定期调整一次，每次调整的样本比例一般不超过100%

　　38、累积优先股的股息发放应该包括(　　)。

　　A.当年的固定股息

　　B.当年加上一年的固定股息

　　C.当年加以前营业年度内的未付固定股息

　　D.当年加下一营业年度内的固定股息

　　39、按(　　)分类，有价证券可分为公募证券和私募证券。

　　A.募集方式

　　B.证券发行主体的不同

　　C.证券所代表的权利性质

　　D.是否在证券交易所挂牌交易

　　40、下列有关代办股份转让市场的说法中，不正确的是(　　)。

　　A.我国的代办股份转让市场是经国务院同意，由证券业协会建立的、为退市公司社会公众持有的股份提供代办股份转让服务的场所，该市场又称三板市场

　　B.三板市场是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供股份转让服务的市场

　　C.证券交易所对股份报价转让行为进行实时监控，并对异常转让情况提出报告

　　D.社会公众持有的股份必须按照有关规定重新确认、登记和中国银行托管后才能进行股份转让

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