查看汇总：2013证券从业《市场基础知识》全真冲刺试卷汇总

　　一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各 小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)

　　1、下列关于证券公司的重要事项变更不需要经证券监管部门审批的是(　　)。

　　A.公司设立、收购或撤销分支机构

　　B.变更业务范围或注册资本

　　C.变更持有4%以上股权的股东和实际控制人

　　D.证券公司在境外设立证券经营机构

　　2、上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是(　　)。

　　A.资产增值

　　B.接受的赠与

　　C.股票发行溢价

　　D.因合并而接受其他公司资产净额

　　3、我国 《 证券法 》 规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱编投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以(　　)的罚款。”

　　A.3万元以下

　　B.3万元改上10万元以下

　　C.10万元以上

　　D.1万元以上5万元以下

　　4、稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高现金股利支付的公司股票称为(　　)。

　　A.潜力股

　　B.红筹股

　　C.蓝筹股

　　D.成长股

　　5、收入型基金是以获取(　　)为目的。

　　A.当期固定收入

　　B.当期最大收入

　　C.长期资产增值

　　D.长期稳定收入

　　6、北平证券交易所作为中国人自己创办的第一家证券交易所，创办于(　　)年。

　　A.1918

　　B.1920

　　C.1914

　　D.1872

　　7、最基础的金融衍生产品是(　　)。

　　A.金融远期合约

　　B.金融期货

　　C.金融期权

　　D.金融互换

　　8、 15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是(　　)的买卖。

　　A.债券

　　B.股票

　　C.商业票据

　　D.国家债券

　　9、下列关于地方政府债券的论述中，正确的是(　　)。

　　A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券

　　B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券

　　C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券

　　D.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”

　　10、股票的现值就是股票未来收益的(　　)。

　　A.期望价格

　　B.期望价值

　　C.当前价值

　　D.当前价格

　　11、股票按股东享有权利的不同，可以分为(　　)。

　　A.记名股票和无记名股票

　　B.有面额股票和无面额股票

　　C.普通股票和优先股票

　　D.份额股票和比例股票

　　12、从2007年3月12日起，恒生指数的成分股有(　　)只。

　　A.24

　　B.31

　　C.42

　　D.38

　　13、日经225股价指数是(　　)编制和公布的。

　　A.《日本经济新闻社》

　　B.道-琼斯公司

　　C.日本大藏省

　　D.东京证券交易所

　　14、上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票实施特别的差异化、制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为(　　)。

　　A.5%

　　B.6%

　　C.7%

　　D.8%

　　15、证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的(　　)计算经纪业务风险资本准备。

　　A.1%

　　B.2%

　　C.3%

　　D.5%

　　16、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此报酬的最终源泉是(　　)。

　　A.买卖差价

　　B.利息或红利

　　C.生产经营过程中的资产增殖

　　D.虚拟资本价值

　　17、涉及证券市场的法律、法规分为三个层次，即由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的(　　)，由国务院制定并颁布的(　　)以及由有关证券监管部门和相关部门制定的(　　)。

　　A.行政法规国家法律部门规章

　　B.国家法律行政法规部门规章

　　C.国家法律部门规章行政法规

　　D.部门规章国家法律行政法规

　　18、《首次公开发行股票并上市管理办法》还明确了拟在主板市场上市的公司的发行前股本规模，即发行人发行前的股本总额不少于(　　)元。

　　A.3000万

　　B.5000万

　　C.1亿

　　D.3亿

　　19、集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的l0%，也不得超过计划资产净值的(　　)。

　　A.25%

　　B.20%

　　C.15%

　　D.10%

　　20、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取(　　)的证券市场禁入措施。

　　A.3～5年

　　B.3～7年

　　C.2～5年

　　D.2～7年

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