41、关于债券的票面要素描述正确的是(　　)。

　　A.为了弥补自己临时性资金周转之短缺，债务人可以发行中长期债券

　　B.当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较短的债券

　　C.流通市场发达，债券容易变现，长期债券不能被投资者接受

　　D.期限较长的债券流动性差，风险相对较大，票面利率应该定得低一些

　　42、目前发行的国际债券中最重要的是(　　)。

　　A.扬基债券

　　B.武士债券

　　C.龙债券

　　D.欧洲债券

　　43、招股说明书的有效期为(　　)，自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。

　　A.10个月

　　B.6个月

　　C.5个月

　　D.3个月

　　44、世界上第一个股票交易所于1602年在(　　)成立。

　　A.荷兰的阿姆斯特丹

　　B.美国的纽约

　　C.美国的华盛顿

　　D.英国的伦敦

　　45、证券公司独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向(　　)和股东会提供书面说明。

　　A.国务院

　　B.证券监管部门

　　C.证券交易所

　　D.所有股东

　　B

　　46、(　　)是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。

　　A.公募发行

　　B.私募发行

　　C.直接发行

　　D.间接发行

　　47、 反映证券市场容量的重要指标是(　　)。

　　A.证券化率(证券市值/GDP)

　　B.股票市值占GDP的比率

　　C.证券市场价值

　　D.证券市场指数

　　48、在很多股票交易所中，买卖成交后并不立即进行资金和证券的交收和交割，而是在几个交易日内完成交割程序。因此，很多人认为远期交易本质上是(　　)的一种特殊情形。

　　A.现货交易

　　B.互换交易

　　C.远期掉期交易

　　D.期权交易

　　49、我国《公司法》规定，股东大会一年召开(　　)次年会。

　　A.1

　　B.2

　　C.4

　　D.没有规定

　　50、我国《证券法》规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更公司章程中的重要条款，变更持有(　　)以上股权的股东、实际控制人等，需要经证券监管部门批准。

　　A.5%

　　B.8%

　　C.10%

　　D.15%

　　51、证券公司设立子公司的审慎性要求之一是，最近l2个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近l年净资本不低于(　　)亿元人民币。

　　A.8

　　B.10

　　C.12

　　D.15

　　52、目前，我国股票基金大部分按照(　　)比例计提基金管理费，债券基金的管理费率一般低于(　　)，货币基金的管理费率为0.33%。

　　A.2.5%，l%

　　B.2%，2.5%

　　C.1.5%，1%

　　D.1.5%，1.5%

　　53、证券交易所通过观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况，监控异常波动的行为属于(　　)

　　A.行情监控

　　B.资金监控

　　C.证券监控

　　D.交易监控

　　54、 证券公司合规管理的基本制度，经(　　)审议后实施。

　　A.股东(大)会

　　B.董事会

　　C.监事会

　　D.高级管理人员

　　55、下列关于储蓄国债(电子式)与记账式国债的不同之处表述错误的是(　　)。

　　A.记账方式不同

　　B.发行利率确定机制不同

　　C.发行对象不同

　　D.流通或变现方式不同

　　56、按 (　　) ，我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。

　　A.交易的对象

　　B.交易的性质

　　C.交易对象的期限

　　D.交割的时间

　　57、按照新会计准则和相关规定，关于基金资产估值的基本原则叙述错误的是(　　)。

　　A.对存在活跃市场的投资品种，应采用市价确定公允价值

　　B.对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值

　　C.有充足理由表明按估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值

　　D.估值日有市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值

　　58、信用公司债券属于(　　)范畴。

　　A.金融债券

　　B.担保证券

　　C.抵押证券

　　D.无担保证券

　　59、基金托管费是指(　　)。

　　A.基金管理人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用

　　B.基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用

　　C.基金托管人为管理和操作基金资产而向基金收取的费用

　　D.基金持有人为持有和处置基金资产而向基金收取的费用

　　60、因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取(　　)的措施。

　　A.技术性停牌

　　B.政策性停牌

　　C.临时停市

　　D.休市

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