一、单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)

　　1 每只基金通过一家证券经营机构买卖证券的年成交量，应低于这支基金买卖证券年成交量的(　)。

　　A. 40%

　　B. 30%

　　C. 20%

　　D. 10%

　　参考答案: B

　　【答案及解析】B　每只基金通过一家证券经营机构买卖证券的年成交量，应低于这支基金买卖证券年成交量的30%。故选B。

　　2 以下说法正确的是(　)。

　　A. 封闭式基金的交易不是在基金投资人之间进行

　　B. 封闭式基金的交易只能在基金投资人之间进行

　　C. 开放式基金投资人向交易所申购或赎回基金单位

　　D. 开放式基金投资人向托管人申购或赎回基金单位

　　参考答案: B

　　【答案及解析】B　封闭式基金，可以在市场上变现，也就是在新旧投资者之间进行转让;开放式基金没有存续期限，投资人可随时向基金管理人要求赎回。故选B。

　　3 根据我国有关规定，符合基金契约规定或经基金份额持有人大会同意，并经(　)批准后，封闭式基金可转换为开放式基金。

　　A. 独立董事

　　B. 基金发起人

　　C. 基金托管人

　　D. 监管机构

　　参考答案: D

　　【答案及解析】D　根据我国有关规定，基金变更必须经中国证监会审查批准。故选D。

　　4 构建投资组合的目的是(　)。

　　A. 降低系统性风险

　　B. 降低非系统性风险

　　C. 增加系统性风险

　　D. 增加非系统性风险

　　参考答案: B

　　【答案及解析】B　构建投资组合的目的是降低非系统性风险，而系统性风险是不能分散进而降低的。故选B.

　　5 下列说法错误的是(　)。

　　A. 特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的风险分散程度的

　　B. 夏普指数是由诺贝尔经济学奖得主威廉·夏普于1966年提出的另一个风险调整衡量指标

　　C. 詹森指数以标准差作为基金风险的度量，给出了基金份额标准差的超额收益率

　　D. 詹森指数是由詹森在CAPM模型基础上发展出的一个风险调整差异衡量指标

　　参考答案: C

　　【答案及解析】C　夏普指数以标准差作为基金风险的度量。故选C。

　　6 按照运作方式的不同，证券投资基金可以划分为(　)。

　　A. 私募基金和公募基金

　　B. 上市基金和不上市基金

　　C. 开放式基金和封闭式基金

　　D. 契约型基金和公司型基金

　　参考答案: C

　　【答案及解析】C　根据运作方式的不同，证券基金可分为封闭式基金和开放式基金。封闭式基金的规模和存续期限是固定的，而开放式基金由于随时可以进行基金份额的申购和赎回，基金规模处于变动之中，其存续期间也是不固定的。故选C。

　　7 我国，根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金的设立主体为(　)。

　　A. 基金持有人

　　B. 基金发起人

　　C. 基金管理人

　　D. 基金托管人

　　参考答案: B

　　【答案及解析】B　封闭式基金的设立主体主要是基金发起人。故选B。

　　8 封闭期结束后，为办理基金投资人申购、赎回、转托管、基金之间转换等交易业务，开放式基金每周至少有多少天为基金的开放日?(　)

　　A. 1

　　B. 2

　　C. 3

　　D. 4

　　参考答案: A

　　【答案及解析】A　开放式基金每周至少有1天为基金的开放日。故选A。

　　9 基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收违法所得，并处(　)罚款。

　　A. 10万元以上100万元以下

　　B. 20万元以上200万元以下

　　C. 30万元以上300万元以下

　　D. 50万元以上500万元以下

　　参考答案: A

　　【答案及解析】A　《证券投资基金法》第九十三条规定，基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收违法所得，并处10万元以上100万元以下罚款;给基金份额持有人造成损害的，依法承担赔偿责任;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者取消基金从业资格，并处3万元以上30万元以下罚款;构成犯罪的，依法追究刑事责任。故选A。

　　10 证券投资基金在运作中要实行“三权分立’’的原则，“三权分立，，中的三方当事人一般是指基金的(　)。

　　A. 管理人、托管人和投资人

　　B. 持有人、管理人和投资人

　　C. 托管人、发起人和投资人

　　D. 受益人、管理人和投资人

　　参考答案: A

　　【答案及解析】A　证券投资基金作用中的三方当事人中，基金投资人又称为基金份额持有人或基金受益人，出资购买基金单位，并成为基金资产所有者。基金管理人和基金托管人都是投资人的受托人。管理人管理、运作基金资产，托管人保管基金资产，三者相互独立、相互制约。故选A。

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