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第 3 页：组合选择题

　　51.证券的承销方式包括(　)。

　　①统销

　　②包销

　　③代销

　　④直销

　　A.①③

　　B.②③

　　C.①②③

　　D.①②③④

　　正确答案:B

　　解析:本题考查证券承销业务的种类。证券承销业务采取代销或者包销方式。

　　52.私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于( )年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　正确答案:B

　　解析:本题考查私募基金投资运作中的重要资料保存。私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。

　　53.公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处于隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额(　)的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以(　)的罚款。

　　①5%以上15%以下

　　②5%以上10%以下

　　③3万元以上10万元以下

　　④16万元以上10万元以下

　　A.①③

　　B.②③

　　C.①④

　　D.②④

　　正确答案:D

　　解析:本题考查公司的其他法律责任。根据《公司法》规定，公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处于隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额5%以上10%以下的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以1万元以上10万元以下的罚款。

　　54.标准化债权类资产应当同时满足条件( )。

　　①等分化，可交易

　　②信息披露充分，集中登记，独立托管

　　③公允定价，流动性机制完善

　　④在银行间市场、证券交易所市场等经国务院同意设立的交易场所交易

　　A.①②

　　B.①②③

　　C.①②③④

　　D.②③④

　　正确答案:C

　　解析:本题考查标准化债券类资产的相关知识。标准化债权类资产应当同时符合以下条件：等分化，可交易;信息披露充分;集中登记，独立托管;公允定价，流动性机制完善;在银行间市场、证券交易所市场等经国务院同意设立的交易市场交易。

　　55.在上市公司收购行为完成后，收购人应当在(　)内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

　　A.3日

　　B.5日

　　C.15日

　　D.30日

　　正确答案:C

　　解析:本题考查。收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

　　56.证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过( )万元的交易，应当回避。

　　A.20

　　B.30

　　C.50

　　D.80

　　正确答案:C

　　解析:本题考查证券资信评级业务人员的回避及禁止行为。证券评级机构应当建立回避制度。证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间有下列情形之一的，应当回避： 1.本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人;

　　2.本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员;

　　3.本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人;

　　4.本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易;

　　5.中国证监会认定的足以影响独立、客观、公正原则的其他情形。

　　证券评级机构的董事、监事和高级管理人员以及评级从业人员不得以任何方式在受评级机构或者受评级证券发行人兼职。

　　57.按照2015年7月中国证券业协会发布的《关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知》，证券业从业资格考试测试划分为( )。

　　①一般从业资格考试

　　②专项业务类资格考试

　　③管理类资格考试

　　④法律类资格考试

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②④

　　正确答案:A

　　解析:本题考查证券业从业资格考试的类别，其中不包括法律资格类考试。 2015年7月，中国证券业协会发布《关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知》，规定证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类赘格考试三种类别。 改革后的入门资格考试科目设定两门：《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。

　　58.金融债券存续期间，发行人应于每年( )前向投资者披露年度报告。

　　A.1月1日

　　B.4月1日

　　C.4月30日

　　D.5月1日

　　正确答案:C

　　解析:本题考查金融债券发行与承销信息披露的有关规定。金融债券存续期间，发行人应于每年4月30日前向投资者披露年度报告。

　　59.下面关于客户资产管理业务投资主办人执业行为管理的表述错误的是( )。

　　A.证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循风险匹配原则，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务

　　B.投资主办人不得进行内幕交易、操纵证券价格等损害证券市场秩序的行为，或其他违反规定的操作。投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务

　　C.同一投资主办人可以同时办理资产管理业务和自营业务

　　D.投资主办人发生变更的，证券公司应当提前或者在合理时间内按照集合资产管理合同约定的方式披露，并向住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告

　　正确答案:C

　　解析:本题考查客户资产管理业务投资主办人执业行为管理的有关要求。同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。

　　60.证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列( )之一的，情节比较严重的，还可以采取3个月至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施;依法应予行政处罚的，依照《证券法》第一百九十一条的规定予以处罚。

　　①夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者

　　②以不正当竞争手段招揽承销业务

　　③未按照事先披露的原则和方式配售股票，或其他未依照披露文件实施的行为

　　④向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息

　　A.①②④

　　B.①②③

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　正确答案:D

　　解析:本题考查违反证券发行与承销有关规定的法律责任。证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列行为之一的，中国证监会可以采取《证券发行与承销管理办法》第三十八条规定的监管措施;情节比较严重的，还可以采取3至12个月暂不受理其证券(股票类)承销业务有关文件的监管措施;依法应予行政处罚的，依照《证券法》第一百九十一条的规定予以处罚： (1)夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者;

　　(2)以不正当竞争手段招揽承销业务;

　　(3)从事《证券发行与承销管理办法》第十七条规定禁止的行为;

　　(4)向不符合《证券发行与承销管理办法》第五条规定的网下投资者配售股票，或向《证券发行与承销管理办法》第十六条规定禁止配售的对象配售股票;

　　(5)未按《证券发行与承销管理办法》要求披露有关文件;

　　(6)未按照事先披露的原则和方式配售股票，或其他未依照披露文件实施的行为;

　　(7)向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息;

　　(8)未按照《证券发行与承销管理办法》要求保留推介、定价、配售等承销过程中相关资料;

　　(9)其他违反证券承销业务规定的行为。

　　61.在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，应当按照规定取得从业资格。取得从业资格的条件中，要求参加资格考试的人员，应当年满( )周岁，具有( )以上文化程度和完全民事行为能力。

　　A.16;初中

　　B.18;初中

　　C.16;高中

　　D.18;高中

　　正确答案:D

　　解析:本题考查专业人员从事证券业务的资格条件。在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，应当按照规定取得从业资格。取得从业资格的条件中，要求参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

　　62.公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，证券交易所可以终止其公司债券上市交易(　)。

　　①公司解散或者宣告破产的

　　②发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，且自期限内未能消除的

　　③未按照公司债券募集办法履行义务且后果严重的

　　④公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件，且在期限内未能消除的

　　⑤公司有重大违法行为且后果严重的

　　A.①③④

　　B.①②③④⑤

　　C.②③④⑤

　　D.①②③④

　　正确答案:B

　　解析:本题考查本题考查债券交易终止的情形。公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其公司债券上市交易：(1)公司有重大违法行为且后果严重的;(2)公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件，且在期限内未能消除的;(3)发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，且自期限内未能消除的;(4)未按照公司债券募集办法履行义务且后果严重的;(5)公司最近2年连续亏损，且在期限内未能消除的;(6)公司解散或者宣告破产的。

　　63.单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以(　)的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。

　　A.30万元以上60万元以下

　　B.3万元以上60万元以下

　　C.违法所得1倍以上5倍以下

　　D.3万元以上30万元以下

　　正确答案:D

　　解析:本题考查《证券法》。根据《证券法》第二百零二条规定，单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。

　　64.违反《证券投资基金法》规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处(　)罚款。

　　A.30万元以上60万元以下

　　B.3万元以上30万元以下

　　C.3万元以上10万元以下

　　D.10万元以上100万元以下

　　正确答案:D

　　解析:本题考查《证券投资基金法》的规定。《证券投资基金法》第一百二十三条规定，违反本法规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款。

　　65.证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由( )按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告。

　　A.证券公司

　　B.客户

　　C.银行机构

　　D.金融机构

　　正确答案:C

　　解析:本题考查证券公司大额交易和可疑交易报告制度。 证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由银行机构按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告。对单客户多银行主辅账户划转、B股非银证转账外部资金进出等情形，如证券公司未发现交易或行为异常的，可以不提交大额交易报告。

　　66.基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处(　)。

　　A.1万元以上30万元以下罚款

　　B.10万元以上30万元以下罚款

　　C.1万元以上50万元以下罚款

　　D.10万元以上50万元以下罚款

　　正确答案:B

　　解析:本题考查《证券投资基金法》第九十九条及第一百三十八条的规定。基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处10万元以上30万元以下罚款。

　　67.证券公司合并、分立、停业、解散、破产，必须经( )批准。

　　A.国务院证券监督管理机构

　　B.证券交易所

　　C.国务院金融监督管理机构

　　D.证券业协会

　　正确答案:A

　　解析:证券公司合并、分立、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。证券公词的合并、分立、停业、解散或者破产，是证券公司在存续期间，由于内部(如股东会的决策)或外部(如工商行政管理机关的命令)原因而发生的经营形态的改变。证券公司合并、分立、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。

　　68.按照《证券法》第一百二十七条的规定，证券公司经营(　)、(　)及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问三项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。

　　①证券经纪

　　②证券投资咨询

　　③证券自营

　　④证券资产管理

　　A.②③

　　B.③④

　　C.①②

　　D.①④

　　正确答案:C

　　解析:本题考查《证券法》第一百二十五条的规定，证券公司经营证券经纪、证券投资咨询及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问三项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。

　　69.证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上(　)万元以下的罚款。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.60

　　正确答案:B

　　解析:本题考查违反监督管理措施的法律责任。证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上20万元以下的罚款。

　　70.甲公司是一家有限责任公司，下列有关该公司的说法中，错误的是(　)。

　　A.甲公司股东人数只有3人，规模较小，决定不设董事会

　　B.甲公司决定不设副董事长

　　C.董事李某任期内辞职导致董事会成员低于法定人数，在改选出的董事就任前，李某仍应当按照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务

　　D.董事张某任期5年

　　正确答案:D

　　解析:本题考查有限责任公司董事会的规定。董事任期由公司章程规定，每届任期不得超过3年，董事张某任期5年超过公司章程规定。

　　71.对于资产管理业务，下列说法错误的是( )。

　　A.资产管理业务作为金融业务，属于特许经营行业，必须纳入金融监管

　　B.非金融机构可以发行、销售资产管理产品，国家另有规定的除外

　　C.非金融机构违反上述规定，为扩大投资者范围、降低投资门槛，利用互联网平台公开宣传、分拆销售具有投资门槛的投资标的、过度强调增信措施掩盖产品风险、设立产品二级交易市场等行为，按照国家规定等进行规范清理，构成非法集资、非法吸收公众存款、非法发行证券的，依法追究法律责任

　　D.非金融机构违法违规开展资产管理业务并承诺或进行刚性兑付的，加重处罚

　　正确答案:B

　　解析: 考点：本题考查对非金融机构开展资产管理业务的要求。非金融机构不可以发行、销售资产管理产品，国家另有规定的除外。

　　72.证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议内容应当包括( )。

　　①当事人的权利义务

　　②证券投资顾问服务的内容和方式

　　③争议或者纠纷解决方式

　　④终止或者解除协议的条件和方式

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　正确答案:D

　　解析: 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容： (1)当事人的权利义务;

　　(2)证券投资顾问服务的内容和方式;

　　(3)证券投资顾问的职责和禁止行为;

　　(4)收费标准和支付方式;

　　(5)争议或者纠纷解决方式;

　　(6)终止或者解除协议的条件和方式。

　　证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。证券公司、证券投资咨询机构收到客户解除协议书面通知时，证券投资顾问服务协议解除。

　　考点：本题考查签订证券投资顾问服务协议环节的规范要求。

　　73.按照《证券法》的规定，满足下列哪一情形，属于公开发行证券(　)。

　　A.向不特定对象发行证券的

　　B.向特定对象发行证券累计达到200人的

　　C.向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人

　　D.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让

　　正确答案:A

　　解析: 考点：符合下列情形之一的，为公开发行证券： (1)向不特定对象发行证券的;

　　(2)向特定对象发行证券累计超过200人的;

　　(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。

　　74.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，在信息隔离墙制度建立和执行方面，各部门和各人员的具体职责分工错误的是( )。

　　A.证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任

　　B.各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任

　　C.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任

　　D.监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责

　　正确答案:D

　　解析: 本题考查证券公司信息隔离墙制度建立和执行的职责分工。合规总监和合规部门负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。

　　75.证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正;情节严重的，处以20万元以上( )万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上( )万元以下的罚款。

　　A.50;3

　　B.50;5

　　C.30;3

　　D.30;5

　　正确答案:B

　　解析: 证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正;情节严重的，处以20万元以上50万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。考点：本题考查《证券公司监督管理条例》的基本内容。

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