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　　26.证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以(　)的罚款;情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可。

　　A.3万元以上30万元以下

　　B.30万元以上60万元以下

　　C.违法所得1倍以上5倍以下

　　D.违法所得1倍以上10倍以下

　　正确答案:B

　　解析:本题考查《证券法》。根据《证券法》第二百零九条规定，证券公司违反本法规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可。

　　27.按照《证券公司客户资产管理业务规范》，申请投资主办人注册的人员应当具备良好的诚信记录及职业操守，且最近( )年内没有受到监管部门的行政处罚。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　正确答案:C

　　解析:本题考查客户资产管理业务投资主办人的申请条件，包括已取得证券从业资格;具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历;具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚;证券业协会规定的其他条件。

　　28.证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施( )。

　　①责令停业整顿

　　②指定其他机构托管、接管

　　③撤销经营证券业务许可

　　④撤销

　　⑤限制业务活动

　　⑥认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选。

　　A.①②③④

　　B.②③④⑤

　　C.③④⑤⑥

　　D.①②③⑥

　　正确答案:A

　　解析:本题考查风险控制指标不符合规定标准的监管措施指标。 证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施： (1)责令停业整顿;

　　(2)指定其他机构托管、接管;

　　(3)撤销经营证券业务许可;

　　(4)撤销。

　　29.( )依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。

　　A.中国证券业协会

　　B.中国证券投资基金业协会

　　C.中国证监会

　　D.证券交易所

　　正确答案:A

　　解析:本题考查行业自律管理相关知识。中国基金业协会依照《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》、中国证监会其他有关规定和中国基金业协会自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。

　　30.下列有关公司合并、分立的说法，错误的是(　)。

　　A.公司合并、分立的，债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，要求公司清偿债务或者提供担保

　　B.公司应当自作出合并、分立决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告

　　C.有限责任公司合并或分立，必须经代表2/3以上表决权的股东通过

　　D.股份有限公司合并或分立，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过

　　正确答案:A

　　解析:本题考查公司合并、分立的程序。公司合并的，债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，要求公司清偿债务或者提供担保;公司分立的，分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。因此，选项A错误。

　　31.按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下( )不属于证券公司治理的基本要求。

　　A.建立健全组织架构、明确职责划分

　　B.不得侵犯客户的合法权益

　　C.有效管理内幕信息和未公开信息

　　D.建立完备的内部控制体系

　　正确答案:C

　　解析:本题考查证券公司治理基本要求的有关规定。选项C为证券公司合规经营的基本原则与应遵守的基本要求。

　　32.下列关于全国股份转让系统与证券交易所的主要区别的说法中，有误的是( )。

　　A.全国股份转让系统的定位主要是为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务

　　B.全国股份转让系统不设财务门槛

　　C.全国股份转让系统实行了较为宽松的投资者适当性制度

　　D.全国股份转让系统不是以交易为目的

　　正确答案:C

　　解析:考点：本题考查全国股份转让系统与证券交易所的主要区别。全国股份转让系统实行了较为严格的投资者适当性制度。

　　33.证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于( )年。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　正确答案:C

　　解析:证券交易所、证券登记结算机构、证券金融公司应当建立融资融券信息共享机制。 证券金融公司及其工作人员应肖对因履行职责而获悉的信息保密。法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外。

　　证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于20年。

　　34.证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过( )。

　　A.3个月

　　B.6个月

　　C.9个月

　　D.12个月

　　正确答案:B

　　解析:证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。转融通的期限，自资金或者证券实际交付之日起算。

　　35.以下哪项不是在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件( )。

　　A.业务明确

　　B.必须盈利

　　C.产权清晰

　　D.公司治理健全

　　正确答案:B

　　解析:考点：本题考查在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件。盈利不是在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件，可以尚未盈利。

　　36.非公开募集基金合格投资者的单位和个人应满足的条件，下列不符合的是(　)。

　　A.具备相应风险识别能力和风险承担能力

　　B.达到规定财产规模或者收入水平

　　C.基金份额认购金额不低于规定限额

　　D.最近一年末净资产不低于800万元的法人单位

　　正确答案:D

　　解析:考点：本题考查非公开募集基金合格投资者的单位和个人应满足的条件。最近一年末净资产不低于1 000万元的法人单位才符合条件，选项D错误。

　　37.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十五条的规定，内幕交易、泄露内幕信息案，当证券交易成交额累计在(　)万元以上的，获利或者避免损失金额累计在(　)万元以上的，应予立案追诉。

　　A.100;50

　　B.50;20

　　C.30;20

　　D.50;15

　　正确答案:D

　　解析:考点：本题考查《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十五条的规定，内幕交易、泄露内幕信息案，涉嫌下列情形之一的，应予立案追溯： (1)证券交易成交额累计在50万元以上的;

　　(2)期货交易占有保证金额累计在30万元以上的;

　　(3)获利或者避免损失金额累计在15万元以上的;

　　(4)多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的;

　　(5)其他情节严重的情形。

　　38.除了《证券公司监督管理条例》外，证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括( )。

　　①《证券投资基金销售管理办法》

　　②《证券公司代销金融产品管理规定》

　　③《证券投资基金销售适用性指导意见》

　　④《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》

　　A.①②③

　　B.①②

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　正确答案:D

　　解析:考点：证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件。除以上答案之外，还包括《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》等。

　　39.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币( )万元。

　　A.50

　　B.80

　　C.100

　　D.200

　　正确答案:C

　　解析:考点：本题考查证券资产管理业务的一般规定。证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。

　　40.证券咨询人员应当规范执业行为，遵守以下执业行为准则( )。

　　①证券投资咨询人员应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务

　　②证券投资咨询人员应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料

　　③不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资者或者客户提供投资分析、预测或建议

　　④证券投资咨询人员制作发布证券研究报告、提供相当服务，应当向客户进行必要的风险提示

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　正确答案:A

　　解析:考点：本题考查证券投资咨询人员执业行为的总体要求。第④属于证券分析师执业行为准则，证券分析师制作发布证券研究报告、提供相关服务，应当向客户进行必要的风险提示。

　　41.发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计( )以上的资产或者主营业务发生重组，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.80%

　　正确答案:C

　　解析:发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格： (1)证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符;

　　(2)公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上;

　　(3)首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更;

　　(4)首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组;

　　(5)上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12伞月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组，且未在证券发行募集文件中披露;

　　(6)实际盈利低于盈利预测达20%以上;

　　(7)关联交易显失公允或者程序违规，涉及金额较大;

　　(8)控股股东、实际控制人或其他关联方违规占用发行人资源，涉及金额较大;

　　(9)违规为他人提供担保，涉及金额较大;

　　(10)违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等，涉及金额较大;

　　(11)董事、监事、高级管理人员侵占发行人利益受到行政处罚或者被追究刑事责任;

　　(12)违反上市公司规范运作和信息披露等有关法律法规，情节严重的;

　　(13)中国证监会规定的其他情形。

　　42.资产管理业务的基本要求包括( )。

　　①勤勉尽责

　　②充分了解客户

　　③资格审批

　　④业务融合

　　A.①③

　　B.①②③④

　　C.①②③

　　D.②③④

　　正确答案:C

　　解析:考点：本题考查资产管理业务基本要求。资产管理业务的基本要求包括勤勉尽责，充分了解客户，资格审批。

　　43.按照《刑法》第一百八十五条之一规定，背信运用受托财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上(　)万元以下罚金;情节特别严重的，处(　)年以上(　)年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。

　　A.10;5;10

　　B.20;6;15

　　C.30;3;10

　　D.40;5;20

　　正确答案:C

　　解析:考点：本题考查《刑法》第一百八十五条之一规定，背信运用受托财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金;情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。

　　44.根据合伙企业法律制度的规定，下列各项中，属于普通合伙企业特点的是(　)。

　　①由普通合伙人组成

　　②除法律另有规定外，合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任

　　③普通合伙人可以是自然人、法人和其他组织

　　④对普通合伙人承担责任的形式有特别规定的，从其规定

　　A.①②④

　　B.②③④

　　C.①②③④

　　D.①③④

　　正确答案:C

　　解析:考点：本题考查普通合伙企业。普通合伙企业由普通合伙人组成，①正确;普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任，但对普通合伙人承担责任的形式有特别规定的，从其规定，②④正确;普通合伙人可以是自然人、法人和其他组织，③正确。

　　45.公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，不符合证券交易所暂停其公司债券上市交易(　)。

　　A.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

　　B.公司解散或者被宣告破产的

　　C.未按照公司债券募集办法履行义务

　　D.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

　　正确答案:B

　　解析:考点：本题考查债券交易暂停的情形。公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：(1)公司有重大违法行为;(2)公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件;(3)发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用;(4)未按照公司债券募集办法履行义务;(5)公司最近两年连续亏损。公司解散或者被宣告破产属于债券交易终止的情形。

　　46.以下关于审计委员会的说法中错误的是( )。

　　A.审计委员会的负责人应当由独立董事担任

　　B.审计委员会中独立董事的人数不得少于1/2，并且至少有2名独立董事从事会计工作5年以上

　　C.审计委员会可以聘请专业人士提供服务，由此发生的合理费用由证券公司承担

　　D.可以提议聘请或者更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为

　　正确答案:B

　　解析:本题考查董事会专门委员会的有关要求。审计委员会中独立董事的人数不得少于1/2，并且至少有1名独立董事从事会计工作5年以上。

　　47.下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法中正确的是( )。

　　①明确“单独立户”要求，防止资金被混合使用

　　②明确“封闭运行”要求，防止资金被违规动用

　　③除客户取款、交易等情形外，证券公司不得动用客户资金

　　④向客户收取与证券交易有关的佣金、费用或者代扣税款时，证券公司可以将客户资金转入自有资金账户

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①②

　　D.①②③④

　　正确答案:D

　　解析:根据《客户交易结算资金管理办法》，客户资金三方存管制度的主要内容如下： ①明确“单独立户”要求，防止资金被混合使用。证券公司从事证券经纪业务，应当以自己的名义在指定商业银行开立客户资金汇总账户，用于存放客户资金，其中，指定商业银行开立的账户则称为管理账户。证券公司、指定商业银行应当在客户签署资金存管合同后，分别为客户开立与客户资金汇总账户对应的二级账户，用于记载客户资金明细数据，以实现对每个客户的客户资金进行单独立户管理的目标，证券公司为客户开立的二级账户称为资金账户。

　　②明确“封闭运行”要求，防止资金被违规动用。除客户取款、交易等规定情形外，证券公司不得动用客户资金：客户资金存取应当以银证转账方式通过本人银行结算账户进行。指定商业银行根据客户指令，负责茌客户银行结算账户与客户资金汇总账户之间划转资金，无须证券公司介入，从而防止证券公司假借客户提款挪用资金。

　　证券公司代理客户证券申购及交易结算应当定向划转资金，相关资金只能在规定的账户之间划转。同时，证券公司需将相关账户提前向指定商业银行备案，指定商业银行据此对证券公司的划款指令进行逐笔审核，以防止证券公司假借代理交易结算违规动用客户资金。

　　③除向客户收取与证券交易有关的佣金、费用或者代扣税款等特定情形外，证券公司不得将客户资金转入自有资金账户。 (注意是除向客户收取与证券交易有关的佣金、费用或者代扣税款等特定情形外，证券公司不得将客户资金转入自有资金账户。意思是向客户收取与证券交易有关的佣金、费用或者代扣税款等特定情形外，证券公司可以将客户资金转入自有资金账户)

　　48.依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为(　)。

　　A.公司成立日

　　B.董事会报送登记申请日

　　C.公司开始营业日

　　D.发起人认足股份日

　　正确答案:A

　　解析:考点：本题考查公司设立登记。公司营业执照签发日期为公司成立日。

　　49.下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中有误的是( )。

　　A.是依据《证券法》设立的继上海证券交易所之后的第二家全国性证券交易场所

　　B.全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营机构

　　C.2012年9月正式注册成立

　　D.是经国务院批准成立的

　　正确答案:A

　　解析:考点：本题考查全国中小企业股份转让系统的相关知识。全国中小企业股份转让系统是依据《证券法》设立的继上海证券交易所、深圳证券交易所之后的第三家全国性证券交易场所。

　　50.经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的下列( )情形，应当给予警告，并处3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处3万元以下罚款。

　　①1未按规定划分产品或者服务风险等级的

　　②未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的

　　③未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的

　　④未按规定对专业投资者进行细化分类和管理的

　　⑤未按规定展开适当性自查的

　　⑥未按规定妥善保存相关信息资料的

　　A.①②③④⑥

　　B.②③④⑤⑥

　　C.①③④⑤⑥

　　D.①②③⑤⑥

　　正确答案:D

　　解析:本题考查对经营机构违反适当性管理规定的监管措施。④应为未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的。

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