二、不定项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求)

　　(1)证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的(　　)， 并以书面和电子方式予以记载、保存。

　　A. 身份

　　B. 财产和收入状况

　　C. 证券投资经验

　　D. 风险偏好

　　(2)我国发行的储蓄国债(电子式)和记账式国债的不同之处在于(　　)。

　　A. 发行对象不同

　　B. 发行利率确定机制不同

　　C. 流通或变现方式不同

　　D. 到期前变现收益预知程度不同

　　(3)建立集中统一的证券登记结算体制和重大意义是(　　)。

　　A. 为证券交易的集中清算、交收提供连续性和安全性保障

　　B. 从根本上改变分散登记结算体制中存在的市场分割状态

　　C. 新的体制有利于制定统一的登记结算业务规则和流程，有利于提高市场结算效率

　　D. 新体制有助于从体制上防范和控制市场风险

　　(4)关于我国证券交易所的论述，正确的有(　　)。

　　A. 依法设立

　　B. 以营利为目的

　　C. 是整个证券市场的核心

　　D. 是实行自律性管理的法人

　　(5)我国企业债券的主要种类有(　　)。

　　A. 中央企业债券

　　B. 地方企业债券

　　C. 企业短期融资券

　　D. 住宅建设债券

　　(6)在宏观经济经历一段低通货膨胀高经济增长率的时期后，通货膨胀率初次达到10%以上，此时一般对证券市场价格的影响是(　　)。

　　A. 证券市场价格下跌

　　B. 证券市场价格稳定

　　C. 证券市场价格上升

　　D. 可能上升或下降

　　(7)下列属于(　　)情形的，首个交易日无价格涨幅限制。

　　A. 首次公开发行上市的股票和封闭式基金

　　B. 增发上市的股票

　　C. 暂停上市后恢复上市的股票

　　D. 股票除权日

　　(8)证券市场具有以下特征：(　　)。

　　A. 价值直接交换的场所

　　B. 价值间接交换的场所

　　C. 财产权利直接交换的场所

　　D. 风险直接交换的场所

　　(9)股票发行的定价方式可以是(　　)。

　　A. 一般询价

　　B. 上网竞价

　　C. 累计投标询价

　　D. 协商定价

　　(10)开放式基金和封闭式基金的区别在于(　　)。

　　A. 期限不同

　　B. 发行规模限制不同

　　C. 基金单位的交易方式不同

　　D. 基金单位交易价格的计算标准不同

　　(11)可转换证券的要素包括(　　)。

　　A. 转换比例

　　B. 转换期限

　　C. 转换价格

　　D. 转换数量

　　(12)在我国，以下哪些类型的股票是按投资主体性质划分的?(　　)

　　A. 国家股

　　B. 法人股

　　C. 社会公众股

　　D. 外资股

　　(13)目前全世界的证券发行方式主要有(　　)。

　　A. 注册制

　　B. 特许制

　　C. 公告制

　　D. 核准制

　　(14)我国目前不允许发行(　　)。

　　A. 比例股票

　　B. 普通股票

　　C. 份额股票

　　D. 法人股票

　　(15)证券是指(　　)。

　　A. 各类记载并代表一定权利的法律凭证

　　B. 各类证明持有者身份和权利的凭证

　　C. 用以证明或设定权利而做成的书面凭证

　　D. 用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证

　　(16)依据我国《证券法》规定，下列说法中符合公开发行的特点的是(　　)。

　　A. 向不特定对象发行证券

　　B. 向特定对象发行证券累计超过300人

　　C. 行政法规规定的其他属于公开发行的行为

　　D. 向特定对象发行证券累计超过500人

　　(17)下列关于企业年金的描述中，正确的有(　　)。

　　A. 资金运作周期短

　　B. 对账户资产增值有较高要求

　　C. 对投资范围限制严格

　　D. 对投资范围限制不多

　　(18)影响债券偿还期限的因素主要有(　　)。

　　A. 资金使用方向

　　B. 市场利率变化

　　C. 债券发行主体

　　D. 债券变现能力

　　(19)新《证券法》的主要修订内容包括(　　)。

　　A. 加强对上市公司的监管，防范和化解证券市场风险

　　B. 完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序

　　C. 完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量

　　D. 加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度

　　(20)权证按基础资产分类，可分为(　　)。

　　A. 股权类权证

　　B. 债权类权证

　　C. 认购权证

　　D. 其他权证

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