(21)有价证券具有(　　)的经济和法律特征。

　　A. 产权性、收益性、变通性、风险性

　　B. 产权性、收益性、变通性、非返还性

　　C. 产权性、收益性、流动性、风险性

　　D. 产权性、期限性、收益性、风险性

　　(22)在美国，以下几种基金中，管理费率最低的是(　　)。

　　A. 货币基金

　　B. 股票基金

　　C. 债券基金

　　D. 认股权证基金

　　(23)债券与股票的比较，错误的是(　　)。

　　A. 债券和股票都属于有价证券

　　B. 尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言，两者的收益率是相互影响的。

　　C. 债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定

　　D. 债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债

　　(24)按证券的募集方式分类，有价证券可分为(　　)。

　　A. 上市证券与非上市证券

　　B. 国内证券和国际证券

　　C. 公募证券和私募证券

　　D. 固定收益证券和变动收益证券

　　(25)安全性最高的有价证券是(　　)。

　　A. 国债

　　B. 股票

　　C. 公司债券

　　D. 企业债券

　　(26)有价证券是指(　　)。

　　A. 标有票面金额，只能用于证明持有人对特定财产拥有所有权或债权的凭证

　　B. 没有票面金额，但仍然可以证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证

　　C. 标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证

　　D. 标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对私人财产拥有所有权的凭证

　　(27)如果某可转换债券面额为1 000元，规定其转换价格为25元，当股票的市价为26元时，则该债券当前的转换价值为(　　)元。

　　A. 1040

　　B. 1000

　　C. 1025

　　D. 1026

　　(28)外国公司股票在美国上市通常采用(　　)形式。

　　A. 股票

　　B. 存托凭证

　　C. 认股凭证

　　D. 股票期权

　　(29)世界上第一个股票交易所出现在(　　)。

　　A. 荷兰阿姆斯特丹

　　B. 美国费城

　　C. 苏黎世

　　D. 英国伦敦

　　(30)上市公司持有面值1000元以上的股东人数应(　　)。

　　A. 不少于1000人

　　B. 不少于3000人

　　C. 不多于1000人

　　D. 不多于3000人

　　(31)公债最初仅仅是政府(　　)的手段。

　　A. 筹措资金

　　B. 扩大公共事业开支

　　C. 弥补赤字

　　D. 实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具

　　(32)股票的收益不包括(　　)。

　　A. 现金股息

　　B. 再投资收益

　　C. 资本利得

　　D. 公积金转增股本

　　(33)下面(　　)不是基金份额持有人必须承担的义务。

　　A. 承担基金亏损或终止的全部责任

　　B. 缴纳基金认购款项及规定的费用

　　C. 在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额

　　D. 遵守基金契约

　　(34)在对WT0承诺中，外国证券机构直接从事8股交易以及外国机构驻华代表处成为证交所特别会员的申请可由(　　)受理。

　　A. 证券交易所

　　B. 中国财政部

　　C. 中国证券监督管理委员会

　　D. 证券交易所所在地的证监会派出机构

　　(35)下列不属于证券交易所特征的是(　　)。

　　A. 有固定的交易所和交易时间

　　B. 参加交易者为具备会员资格的证券经营机构

　　C. 交易对象限于合乎一定标准的上市证券

　　D. 通过议价方式决定交易价格

　　(36)我国刑法规定，未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处(　　)以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额(　　)罚金。

　　A. 10年;5%以上10%以下

　　B. 3年;1%以上50%以下

　　C. 5年;1%以上5%以下

　　D. 5年;5%以上10%以下

　　(37)对于发行人来说，可以起到一次发行、二次融资作用的债券是(　　)。

　　A. 信用公司债券

　　B. 附认股权证的公司债券

　　C. 保证公司债券

　　D. 收益公司债券

　　(38)开放式基金特有的风险是(　　)。

　　A. 管理能力风险

　　B. 市场风险

　　C. 技术风险

　　D. 巨额赎回风险

　　(39)根据规定，合格境外机构投资者中的保险公司必须经营保险业务达 (　　)年以上。

　　A. 5

　　B. 10

　　C. 20

　　D. 30

　　(40)关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含交易手续费，下列说法正确的是(　　)。

　　A. 两者均不包含

　　B. 两者都包含

　　C. 前者不包含，后者包含

　　D. 前者包含，后者不包含

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