三、判断题(正确的用A表示，错误的用B表示)

　　1.证券市场的形成离不开信用制度的发展。( )[2010年3月真题]

　　【答案】A

　　【解析】从证券市场发展史来看，随着信用制度的发展，商业信用、国家信用、银行信用等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。信用工具一般都有流通变现的要求，而证券市场为有价证券的流通、转让创造了条件。因而，随着信用制度的发展，证券市场的产生成为必然。

　　2.早在16世纪，安特卫普的证券交易所就开始进行股票交易。( )[2010年5月真题]

　　【答案】B

　　【解析】16世纪的里昂、安特卫普已经有了证券交易所，当时进行交易的是国家债券。16世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式——股份公司出现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。1602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。

　　3.20世纪90年代以来，金融创新使金融机构和金融业务的界限日益模糊。( )[2010年3月真题]

　　【答案】A

　　【M析]20世纪90年代以来，全球范围内的国际金融市场竞争愈演愈烈，金融创新使金融机构和金融业务的界限日益模糊，原来对金融业实行分业经营的国家，政府管制和法律限制被不断突破，混业经营趋势不断增强。

　　4.金融创新进一步深化是国际证券市场的发展趋势。( )[2010年5月真题]

　　【答案】A

　　【解析】国际证券市场的发展趋势包括：证券市场一体化、投资者法人化、金融创新深化、金融机构混业化、交易所重组与公司化、证券市场网络化、金融风险复杂化、金融监管合作化。

　　5.《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(即“国九条”)中提出了建立多层次股票市场体系的纲领性意见。( )[2010年3月真题]

　　【答案】A

　　【解析】“国九条”提出了9个方面的纲领性意见，其中之一为“健全资本市场体系，丰富证券投资品种：要建立多层次股票市场体系;积极稳妥发展债券市场;稳步发展期货市场;建立以市场为主导的品种创新机制。”

　　6.加快资本市场对外开放是我国深化国有企业改革和加快推进金融体制改革的现实要求。( )[2010年5月真题]

　　【答案】A

　　【解析】加快资本市场对外开放是我国深化国有企业改革和加快推进金融体系改革的现实要求，是我国加快适应全球经济金融一体化挑战的重要手段。

　　7.我国发行的国际债券均为公募方式。( )[2010年3月真题]

　　【答案】B

　　【解析】1982年1月，中国国际信托投资公司在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。

　　8.根据我国政府对WTO的承诺，加入3年内，中外合营证券公司可以(不通过中方中介)从事A股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。( )[2010年5月真题]

　　【答案】A

　　【解析】根据我国政府对WTO的承诺，加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3。合营公司可以(不通过中方中介)从事A股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。

　　9.从自然经济向商品经济发展的初期，社会生产所需要的资本除了自身积累外，可以通过借贷资本来筹集。( )

　　【答案】A

　　【解析】从自然经济向商品经济发展的初期，由于社会分工不发达、生产力水平低下，社会生产所需要的资本除了自身积累外，可以通过借贷资本来筹集，但当时的信用制度仍是简单落后的，证券市场无法形成。

　　10.16世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式——股份公司的涌现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。( )

　　【答案】A

　　11.西欧的证券交易最早是从公司股票开始的。( )

　　【答案】B

　　【解析】在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就已有了证券的发行与交易。15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是商业票据的买卖。

　　12.证券化率是指证券市值占GNP的比率。( )

　　【答案】B

　　【解析】证券化率=证券市值/GDP。

　　13.1918年夏天成立的北平证券交易所是中国人自己创办的第一家证券交易所。( )

　　【答案】A

　　【解析】1918年夏天成立的北平证券交易所是中国人自己创办的第一家证券交易所。1920年7月，上海证券物品交易所得到批准成立，是当时规模最大的证券交易所。

　　14.中小板市场的推出和企业资产证券化产品的出现，是中国在建设多层次资本市场体系方面迈出的重要一步。( )

　　【答案】B

　　【解析】中小板市场的推出和代办股份转让系统的出现，是中国在建设多层次资本市场体系方面迈出的重要一步。

　　15.1992年10月，国务院证券管理委员会和中国证监会成立，标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，区域性试点推向全国，全国性市场由此开始发展。( )

　　【答案】A

　　【解析】1993年—1998年是全国性资本市场的形成和初步发展阶段。在1992年10月，国务院证券管理委员会(以下简称“国务院证券委”)和中国证监会成立，标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，区域性试点推向全国，全国性市场由此开始发展。

　　16.1995年，中国证监会加入了证监会国际组织，在1998年当选为该组织的执委会委员。( )

　　【答案】A

　　【解析】中国证监会自1992年10月成立以来，一直重视与境外监管机构的交流与合作，截至2010年3月，已相继与42个国家(或地区)的证券(期货)监管机构签署了46个监管合作备忘录。中国证监会在1995年加入了证监会国际组织，并在1998年当选为该组织的执委会委员。

　　17.根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事A股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由证券交易所受理。( )

　　【答案】B

　　【解析】根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构可以直接从事B股交易，而不是A股交易。

　　18.我国目前资本项目下的外汇收支已经完全开放。( )

　　【答案】B

　　【解析】我国目前资本项目下的外汇收支尚未完全开放，但境内外资本市场一体化步伐正不断加快。

　　19.2007年5月，中国证监会印发《关于调整商业银行代客境外理财业务境外投资范围的通知》，将境外投资范围从固定收益类产品扩大到股票和基金等非固定收益类产品，并对投资比例、起点金额和投资市场进行限制。( )

　　【答案】A

　　【解析】2007年5月，中国银监会印发《关于调整商业银行代客境外理财业务境外投资范围的通知》，将境外投资范围从固定收益类产品扩大到股票和基金等非固定收益类产品，并对投资比例、起点金额和投资市场进行限制。为加强对商业银行代客境外理财业务境外运作监管，中国银监会积极加强与境外监管机构合作，开展代客境外理财业务的联合监管。

　　20.2007年10月，中、美两国金融监管部门就商业银行代客境外理财业务作出监管合作安排，中国的商业银行可以代客投资于美国的股票市场以及经美国金融监管当局认可的公募基金，逐步扩大商业银行代客境外投资市场。( )

　　【答案】B

　　【解析】2007年10月，中、英两国金融监管部门就商业银行代客境外理财业务作出监管合作安排，中国的商业银行可以代客投资于英国的股票市场以及经英国金融监管当局认可的公募基金，逐步扩大商业银行代客境外投资市场。

　　21.2003年6月，中国保监会发布《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》，明确保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市的股票，包括但不限于中国企业在境外发行的股票。( )

　　【答案】B

　　【解析】2003年6月，中国保监会发布《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》，明确保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市的股票，但仅限于中国企业在境外发行的股票。

　　22.从2006年1月1日起，允许符合条件的内地基金管理公司在香港设立分支机构，经营有关业务。( )。

　　【答案】B

　　【解析】从2004年1月1日起，香港、澳门已获得当地从业资格的专业人员在内地申请证券从业资格，只需通过内地法律法规培训和考试，无需通过专业知识考试。从2006年1月1日起，允许内地符合条件的证券公司根据相关要求在香港设立分支机构;从2008年1月1日起，允许符合条件的内地基金管理公司在香港设立分支机构，经营有关业务。

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