二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)

　　1.证券市场的产生得益于( )的发展。[2010年5月真题]

　　A.信用制度 B.股份制

　　C.国家干预水平 D.社会化大生产和商品经济

　　【答案】ABD

　　【解析】证券市场从无到有，主要归因于以下三点：①证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展;②证券市场的形成得益于股份制的发展;③证券市场的形成得益于信用制度的发展。

　　2.关于证券市场萌芽阶段的标志性事件，以下说法正确的是( )。[2010年3月真题]

　　A.1790年，成立了美国第一个证券交易所——费城证券交易所

　　B.1817年，成立纽约证券交易会，1863年改名为“纽约证券交易所”

　　C.1773年，英国的第一家证券交易所成立;1802年获得英国政府的正式批准

　　D.1602年，荷兰阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所

　　【答案】ABCD

　　【解析】1602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所;1698年，在英国已有大量的证券经纪人，伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡馆就是因有众多的经纪人在此交易而出名，1773年，英国的第一家证券交易所即在该咖啡馆成立，1802年获得英国政府的正式批准;美国证券市场是从买卖政府债券开始的，1790年成立了美国第一个证券交易所——费城证券交易所;1817年，参与华尔街汤迪咖啡馆证券交易的经纪人通过一项正式章程，并成立组织，起名为“纽约证券交易会”，1863年改名为“纽约证券交易所”。

　　3.从功能上看，金融创新品种包括( )等。[2010年3月真题]

　　A.能源风险管理工具 B.天气衍生金融产品C.政治风险管理工具 D.结构化票据

　　【答案】ABC

　　【解析】在新的金融理论和金融技术的支持下，有关产品、组织、监管等方面的发展千变万化、日新月异。从功能上看，天气衍生金融产品、能源风险管理工具、巨灾衍生产品、政治风险管理工具、信贷衍生品层出不穷;在有组织的金融市场中，结构化票据、交易所交易基金(ETF)、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易。

　　4.为了尽量减少频繁发生的金融风险，各国应该( )。[2010年5月真题]

　　A.完善宏观经济管理，保持国际收支基本平衡

　　B.加强和改善金融监管，建立和完善保护投资者权益C.加强国际金融合作和协调，运用国际资源提升防范国际金融危机的能力

　　D.更加注重健全金融体系，推行金融改革

　　【答案】ABCD

　　【解析】频繁发生的金融风险给各国(地区)以深刻的教训，为此各国(地区)更加注重：①健全金融体系，推行金融改革;加强和改善金融监管，建立和完善保护投资者权益和信心的制度;②完善宏观经济管理，保持国际收支基本平衡;③鉴于金融危机的国际传递趋势，各国更注重加强国际金融合作和协调，运用国际资源提升防范国际金融危机的能力，防范和化解国际金融风险。

　　5.中国证监会是国务院直属机构，是全国( )的主管部门。[2010年5月真题]

　　A.期货市场 B.证券市场 C.货币市场 D.外汇市场

　　【答案】AB

　　【解析】1997年11月，中国金融体系确定了银行业、证券业、保险业分业经营、分业管理的原则。1998年4月，国务院证券委撤销，中国证监会成为全国证券、期货市场的监管部门，建立了集中统一的证券、期货市场监管体制。

　　6.《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(即“国九条”)的内容包括( )。[2010年5月真题]

　　A.指导思想的和任务 B.发展资本市场的意义

　　C.健全市场体系，丰富品种 D.提高上市公司质量，促进规范运作

　　【答案】ABCD

　　【解析】“国九条”的主要内容为：①充分认识大力发展资本市场的重要意义;②推进资本市场改革开放和稳定发展的指导思想和任务;③进一步完善相关政策，促进资本市场稳定发展;④健全资本市场体系，丰富证券投资品种;⑤进一步提高上市公司质量，推进上市公司规范运作;⑥促进资本市场中介服务机构规范发展，提高执业水平;⑦加强法制和诚信建设，提高资本市场监管水平;⑧加强协调配合，防范和化解市场风险;⑨认真总结经验，积极稳妥地推进对外开放。

　　7.根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容有( )。[2009年9月真题]

　　A.外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员

　　B.加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司

　　C.外国证券机构可以直接从事B股交易

　　D.允许合资商开展咨询服务及其他辅助性金融服务

　　【答案】ABCD

　　【解析】根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括：①外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事B股交易;②外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员;⑧允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%;加入后3年内，外资比例不超过49%;④加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3。合营公司可以(不通过中方中介)从事A股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金;⑤允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务，包括信用查询与分析，投资与有价证券研究与咨询，公开收购及公司重组等;对所有新批准的证券业务给予国民待遇，允许在国内设立分支机构。

　　8.随着信用制度的发展，( )等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。

　　A.国家信用 B.公司信用 C.银行信用 D.商业信用

　　【答案】ACD

　　【解析】随着信用制度的发展，商业信用、国家信用、银行信用等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。信用工具一般都有流通变现的要求，而证券市场为有价证券的流通、转让创造了条件。

　　9.证券市场的发展历史阶段主要有( )。

　　A.萌芽阶段 B.初步发展阶段C.停滞阶段和恢复阶段 D.加速发展阶段

　　【答案】ABCD

　　【解析】证券市场的发展进程大致可以分为五个阶段：①萌芽阶段;②初步发展阶段;③停滞阶段;④恢复阶段;⑤加速发展阶段。

　　10.关于国际证券市场发展趋势的表现，下列说法正确的有( )。

　　A.证券市场一体化 B.投资者法人化

　　C.金融机构分业化 D.金融风险复杂化

　　【答案】ABD

　　【解析】国际证券市场发展趋势的表现包括：证券市场一体化、投资者法人化、金融创新深化、金融机构混业化、证券市场网络化、金融风险复杂化和金融监管合作化。

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