二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有两项符合题目要求)

　　61、 在证券市场上，投机者的投机活动是具有双重作用的活动，它有积极意义，也有消极意义，其中积极意义有(　　)。

　　A.价格平衡作用

　　B.增强流动性

　　C.有助于分散价格变动风险

　　D.使市场更有序

　　62、 下列关于经营证券自营业务的证券公司必须符合规定的描述，正确的是(　　)。

　　A.持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外

　　B.持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%

　　C.证券公司自营业务规模不得超过净资本的200%

　　D.自营股票规模不得超过净资本的100%

　　63、 衡量股票投资收益水平的指标主要有(　　)。

　　A.股利收益率

　　B.持有期收益率

　　C.直接收益率

　　D.股份变动后持有期收益率

　　64、 《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度，该制度的特点包括(　　)。

　　A.建立了公司业务规模与净资本水平动态机制挂钩

　　B.建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制

　　C.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩的机制

　　D.建立了风险资本准备与净资本水平动态机制挂钩

　　65、 金融互换包括(　　)。

　　A.货币互换

　　B.利率互换

　　C.股权互换

　　D.信用互换

　　66、 2005年12月，作为我国资产证券化试点银行，(　　)分别以个人住房贷款和信贷资产为支持，在银行间市场发行了第一期资产证券化产品。

　　A.中国建设银行

　　B.国家开发银行

　　C.中国工商银行

　　D.中国人民银行

　　67、 公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件，包括(　　)。

　　A.公司债券的期限为1年以上

　　B.公司债券实际发行额不少于人民币5 000万元

　　C.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

　　D.经有权部门批准并发行

　　68、 证券交易所的职责主要体现为(　　)。

　　A.提供交易场所和设施

　　B.制定交易规则

　　C.制定交易价格

　　D.公布行情

　　69、 基金收益的构成包括(　　)。

　　A.基金投资所得的股息、债券利息

　　B.买卖证券差价

　　C.存款利息

　　D.基金投资所得的红利

　　70、 利率期权合约通常以(　　)作为标的物。

　　A.政府短、中、长期债券

　　B.大面额可转让存单

　　C.公司债券

　　D.欧洲美元债券

　　71、 证券公司(　　)，必须经证券监督管理机构批准。

　　A.变更持有百分之一以上股权的股东、实际控制人

　　B.变更业务范围或者注册资本

　　C.变更公司章程中的重要条款

　　D.设立、收购或撤销分支机构

　　72、 转融通业务的风险控制指标有(　　)。

　　A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于l00%

　　B.对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本30%

　　C.融出的各种证券余额不得超过该证券上市流通的市值的10%

　　D.冲抵保证金的每种证券的余额不得超过该证券总市值的15%

　　73、 下列关于利率风险的表述中，正确的有(　　)。

　　A.利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性

　　B.利率与证券价格呈反方向变化

　　C.利率提高会导致公司融资成本的提高

　　D.利率风险对不同证券的影响是不同的

　　74、 下面关于股票价格的影响因素的说法正确的是(　　)。

　　A.严重依赖国际市场的公司股票价格受汇率影响较大

　　B.本币贬值一定会使股票价格上升

　　C.通货膨胀一定会使股票价格上升

　　D.股价往往先于经济周期的变动而波动

　　75、 政府债券可分为(　　)。

　　A.中央政府债券

　　B.政府保证债券

　　C.地方政府保证债券

　　D.地方政府债券

　　76、 基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有(　　)的情形。

　　A.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

　　B.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%

　　C.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的7%

　　D.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%

　　77、 我国上海、深圳证券交易所的证券竞价交易采取(　　)方式。

　　A.集合竞价

　　B.分散竞价

　　C.连续竞价

　　D.以上三种均可

　　78、 担任合规总监的任职选择条款包括(　　)。

　　A.具有任职资格

　　B.具有8年以上证券工作经验

　　C.通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历

　　D.从事证券工作5年以上

　　79、 下面对证券交易的主要交易规则叙述正确的是(　　)。

　　A.交易所有严格的交易时间，在规定的时间内开始和结束集中交易，以示公正

　　B.传统证券交易所用口头叫价并辅之以手势作为补充，现代交易所多采用电脑报价方式，无论何种方式，交易所均规定报价规则

　　C.交易所规定的每次报价和成交的最小变动单位

　　D.交易所按连续、公开竞价方式形成证券价格，当买卖双方在交易价格和数量上取得一致时，便立即成交并形成价格

　　80、 根据我国《证券投资基金法》规定，基金托管人的职责是(　　)。

　　A.按照规定召集基金份额持有人大会

　　B.计算并公告基金资产净值及每一基金份额资产净值

　　C.对基金财务会计报告出具意见

　　D.安全保管基金财产

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