21、 美国一般将联邦政府发行(　　)视为无风险证券，并将其利率视为无风险利率。

　　A.短期国库券

　　B.短期国债

　　C.联邦政府债券

　　D.州政府债券

　　22、 上证成分股指数也叫做(　　)。

　　A.上证综合指数

　　B.上证180指数

　　C.上证30指数

　　D.上证红利指数

　　23、 仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是(　　)。

　　A.一级有担保ADR

　　B.二级有担保ADR

　　C.三级有担保ADR

　　D.144A规则下的私募ADR

　　24、 发起人应在股款缴足后的(　　)天之内主持召开创立大会。

　　A.15

　　B.30

　　C.60

　　D.120

　　25、 美国最早的证券交易所是(　　)。

　　A.纽约证券交易所

　　B.芝加哥证券交易所

　　C.费城证券交易所

　　D.波士顿证券交易所

　　26、 专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务(　　)以上经验。

　　A.一年

　　B.两年

　　C.三年

　　D.五年

　　27、 2000年中国证监会《关于调整证券公司净资本计算规则的通知》对净资本计算公式进行了调整。其计算公式是(　　)。

　　A.净资本=资产余额×折扣比例一负债总额

　　B.净资本=∑(资产余额×折扣比例)

　　C.净资本=∑(资产余额×折扣比例)-负债总额

　　D.净资本=∑(资产余额×折扣比例)-负债总额一或有负债

　　28、 股票投资的资本增值收益来自于(　　)。

　　A.股票股息

　　B.低买高卖的价差收益

　　C.公积金转增股本

　　D.税后利润

　　29、 在对WT0承诺中，外国证券机构直接从事8股交易以及外国机构驻华代表处成为证交所特别会员的申请可由(　　)受理。

　　A.证券交易所

　　B.中国财政部

　　C.中国证券监督管理委员会

　　D.证券交易所所在地的证监会派出机构

　　30、 根据《证券发行与承销管理办法》的规定。首次公开发行股票数量在(　　)亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

　　A.2

　　B.2.5

　　C.3.5

　　D.4

　　31、 由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于(　　)。

　　A.利率风险

　　B.经济周期波动风险

　　C.购买力风险

　　D.违约风险

　　32、 我国《证券投资基金法》规定，基金管理人的职责之一是(　　)。

　　A.出具基金业绩报告，并提供详细的基金托管情况

　　B.负责办理基金名下的资金往来

　　C.安全保管基金的全部资产

　　D.及时向基金份额持有人分配收益

　　33、 中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织，采取 (　　)的组织形式。

　　A.公司制

　　B.会员制

　　C.社团组织

　　D.非独立法人

　　34、 股票证明了股东权利，这表明股票是(　　)。

　　A.有价证券

　　B.要式证券

　　C.证权证券

　　D.资本证券

　　35、 我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照(　　)顺序分配。

　　A.弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、支付股利、提起任意盈余公积金

　　B.弥补亏损、提起任意盈余公积金、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金

　　C.弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金、支付股利

　　D.弥补亏损、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金

　　36、 基金参与股指期货交易的目的是(　　)。

　　A.套利

　　B.套期保值

　　C.投机

　　D.增强市场流动性

　　37、 证券业协会性质上是一种(　　)。

　　A.证券监督机构

　　B.证券服务机构

　　C.自律性组织

　　D.证券投资人

　　38、 股票、公司债券及商业票据都属于(　　)。

　　A.公司证券

　　B.金融证券

　　C.政府证券

　　D.上市证券

　　39、 通常，期货交易所规定的大户报告限额(　　)限仓限额。

　　A.小于等于

　　B.大于

　　C.不固定

　　D.等于

　　40、 单个境外投资者持有(包括直接持有和间接持有)上市内资证券公司股份的比例不得超过(　　)%。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

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