三 判断

　　(101)T+1交收，是指成交后相应的资金与证券交收在成交日的同一个营业日完成。

　　A正确

　　B错误

　　题 型：常识题

　　页 码：无页码见解析

　　难 易 度：易

　　专家答案：B解析内容 T+1交收，是指交易双方在交易次日完成与交易有关的证券、款项收付，即买方收到证券、卖方收到款项。

　　(102)境内法人不能申请办理证券账户合并业务。

　　A正确

　　B错误

　　题 型：常识题

　　页 码：100

　　难 易 度：易

　　专家答案：B解析内容 考察证券账户合并内容。境内法人可以申请办理证券账户合并业务。

　　(103)结算备付金利息每季度结算一次，结算日为每季度的最后一个交易日。

　　A正确

　　B错误

　　题 型：常识题

　　页 码：312

　　难 易 度：易

　　专家答案：B解析内容 结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的20日。应计利息计入结算参与人资金交收帐户并滚入本金。

　　(104)“一级交易商”是指经核准在上海证券交易所固定收益平台交易中持续提供双边报价及对询价提供成交报价的交易商。

　　A正确

　　B错误

　　题 型：常识题

　　页 码：73

　　难 易 度：易

　　专家答案：A解析内容 考核“一级交易商”的定义。

　　(105)可作为融资买入和融券卖出的标的股票，股东人数应不少于3000人。

　　A正确

　　B错误

　　题 型：常识题

　　页 码：265

　　难 易 度：易

　　专家答案：B解析内容 可作为融资买入和融券卖出的标的股票，股东人数应不少于4000人。

　　(106)配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明，按照我国现行有关规定，A股的配股权证可在交易所挂牌进行交易。

　　A正确

　　B错误

　　题 型：常识题

　　页 码：167

　　难 易 度：易

　　专家答案：B解析内容 A股的配股权证不可以在交易所挂牌交易，不允许转托管。

　　(107)配股权证分配方案由股东大会提出并向社会公告。

　　A正确

　　B错误

　　题 型：常识题

　　页 码：167

　　难 易 度：易

　　专家答案：B解析内容 配股权证分配方案由董事会提出，经股东大会审议通过后，向社会公告。

　　(108)证券公司办理定向资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。

　　A正确

　　B错误

　　题 型：常识题

　　页 码：223

　　难 易 度：易

　　专家答案：B解析内容 资产可以是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金、短期融资券等。

　　(109)根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，发行人应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。

　　A正确

　　B错误

　　题 型：常识题

　　页 码：163

　　难 易 度：易

　　专家答案：A解析内容 根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，发行人应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。

　　(110)证券账户的管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料的查询与变更、证券账户的合并与注销、非交易过户等。

　　A正确

　　B错误

　　题 型：常识题

　　页 码：95

　　难 易 度：易

　　专家答案：A解析内容 证券账户的管理包括证券账户的开立、证券账户的挂失补办、证券账户注册资料的查询与变更、证券账户的合并与注销、非交易过户等。

　　(111)上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15至11:30、13:00至15:00。

　　A正确

　　B错误

　　题 型：常识题

　　页 码：39

　　难 易 度：中

　　专家答案：B解析内容 上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15~9:25、9:30~11:30、13:00~15:00。

　　(112)证券交易所对于不履行义务的会员可以责令其改正，如果情节严重，则给予警告和罚款的纪律处分。

　　A正确

　　B错误

　　题 型：常识题

　　页 码：17-18

　　难 易 度：易

　　专家答案：B解析内容 纪律处分中不包括罚款。纪律处分措施包括以下几种：1、在会员范围内通报批评;2、在中国证监会指定媒体上公开谴责;3、暂停或限制交易;4、取消交易权限;5、取消会员资格。

　　(113)个人投资者开立证券交易结算资金账户时，必须存入与买入100股股票价格等值的资金。

　　A正确

　　B错误

　　题 型：常识题

　　页 码：无页码见解析

　　难 易 度：易

　　专家答案：B解析内容 个人投资者开立证券交易结算资金账户时，如果不买卖股票，不需要存入资金。

　　(114)证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。

　　A正确

　　B错误

　　题 型：常识题

　　页 码：83

　　难 易 度：易

　　专家答案：A解析内容 证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。

　　(115)按照有关制度的规定，当日买进的可转换债券当日即可申请转股，当日转换的公司股票不能当日卖出。

　　A正确

　　B错误

　　题 型：常识题

　　页 码：186

　　难 易 度：易

　　专家答案：A解析内容 即日买进的可转债当日可申请转股。当日转换的公司股票可在T+1日卖出。

　　(116)自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理。

　　A正确

　　B错误

　　题 型：常识题

　　页 码：202

　　难 易 度：中

　　专家答案：B解析内容 应由非自营业务部门负责自营账户的管理。

　　(117)证券交易所特别会员享有对证券交易所事务的提议权和表决权。

　　A正确

　　B错误

　　题 型：常识题

　　页 码：15，18

　　难 易 度：易

　　专家答案：B解析内容 对证券交易所事务的提议权和表决权是普通会员的权利。

　　(118)全国银行间市场质押式回购业务参与者擅自从事借券租券等业务，中国人民银行将给予其警告，并可处3万元人民币以下的罚款。

　　A正确

　　B错误

　　题 型：常识题

　　页 码：288

　　难 易 度：易

　　专家答案：A解析内容 考查全国银行间市场质押式回购违规行为及处罚。

　　(119)证券自营业务是指上市公司以营利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。

　　A正确

　　B错误

　　题 型：常识题

　　页 码：198

　　难 易 度：易

　　专家答案：B解析内容 考核证券自营业务的定义。证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法募集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券，以获取盈利的行为。

　　(120)证券交易委托指令无论通过证券经纪商的场内交易员进行申报，还是由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报，证券公司都需要向证券交易所派驻场内交易员。

　　A正确

　　B错误

　　题 型：常识题

　　页 码：39

　　难 易 度：易

　　专家答案：B解析内容 证券交易委托指令通过证券经纪商的场内交易员进行申报需要向证券交易所派驻场内交易员。而由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报，则不需要派驻场内交易员。

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