(121)我国已经在股票、基金和权证品种上实行了货银对付制度。

　　A正确

　　B错误

　　题 型：常识题

　　页 码：311

　　难 易 度：易

　　专家答案：B解析内容 我国证券市场目前已经在权证、ETF等一些创新品种实行了货银对付制度，但A股、基金、债券等老品种的货银对付制度还在推行当中。

　　(122)根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，投资者报价委托和成交确认委托均可撤销，但已经报价系统确认成交的，不得撤销或变更。

　　A正确

　　B错误

　　题 型：常识题

　　页 码：193

　　难 易 度：易

　　专家答案：A解析内容 意向委托、定价委托和成交确认委托均可撤销，但已经报价系统确认成交的委托不得撤销或变更。

　　(123)投资者利用自助终端委托买卖证券时，不需要公开申报竞价。

　　A正确

　　B错误

　　题 型：常识题

　　页 码：31

　　难 易 度：中

　　专家答案：B解析内容 自助终端委托是非柜台委托的一种形式，不能改变证券交易公开竞价的方式。

　　(124)证券交易印花税、过户费、交易佣金等是投资者在委托买卖证券时需要支付的交易税费。

　　A正确

　　B错误

　　题 型：常识题

　　页 码：47

　　难 易 度：易

　　专家答案：A解析内容 证券交易印花税、过户费、交易佣金等是投资者在委托买卖证券时需要支付的交易税费。

　　(125)投资者申请开立账户时，必须持有证明中国公民身份或者中国法人资格的合法证件。

　　A正确

　　B错误

　　题 型：常识题

　　页 码：27

　　难 易 度：易

　　专家答案：A解析内容 投资者申请开立账户时，必须持有证明中国公民身份或者中国法人资格的合法证件。

　　(126)在连续交易系统中，交易一定是连续的。

　　A正确

　　B错误

　　题 型：常识题

　　页 码：12

　　难 易 度：易

　　专家答案：B解析内容 在连续交易中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。

　　(127)目前，A股的配股权证不挂牌交易，但可转托管。

　　A正确

　　B错误

　　题 型：常识题

　　页 码：167

　　难 易 度：易

　　专家答案：B解析内容 在现阶段，我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。

　　(128)在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定：申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%;同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%。

　　A正确

　　B错误

　　题 型：常识题

　　页 码：46

　　难 易 度：易

　　专家答案：A解析内容 考察在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格应符合的规定。

　　(129)标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其面值的比率。

　　A正确

　　B错误

　　题 型：常识题

　　页 码：296

　　难 易 度：易

　　专家答案：A解析内容 考核标准券折算率。

　　(130)在代办股份转让业务中，股份转让公司已确认的可进行股份转让的股份在托管后方可开始转让。

　　A正确

　　B错误

　　题 型：常识题

　　页 码：190

　　难 易 度：中

　　专家答案：A解析内容 股份转让公司已确认的、可进行股份转让的股份应当托管在证券登记托管机构，并且托管后方可开始转让。

　　(131)按照深圳证券交易所现行的交易规则，深圳证券交易所在开市期间停牌后的复牌时，对已接受的申报实行连续竞价。

　　A正确

　　B错误

　　题 型：常识题

　　页 码：70

　　难 易 度：易

　　专家答案：B解析内容 按照深圳证券交易所现行的交易规则，深圳证券交易所在开市期间停牌后的复牌时，对已接受的申报实行集合竞价。

　　(132)证券登记结算公司与结算参与人的证券交收和资金交收都是通过集中交收账户完成。

　　A正确

　　B错误

　　题 型：常识题

　　页 码：316

　　难 易 度：易

　　专家答案：A解析内容 考核证券交收和资金交收。证券登记结算公司与结算参与人的证券交收和资金交收都是通过集中交收账户完成。

　　(133)证券登记结算公司按照《结算备付金管理办法》管理证券公司信用交易结算备付金。

　　A正确

　　B错误

　　题 型：常识题

　　页 码：312

　　难 易 度：易

　　专家答案：A解析内容 证券登记结算公司按照《结算备付金管理办法》管理证券公司信用交易结算备付金。

　　(134)我国现行监管规则规定，证券公司不能将自营业务和代理业务混合操作。

　　A正确

　　B错误

　　题 型：常识题

　　页 码：209

　　难 易 度：易

　　专家答案：A解析内容 其他禁止的行为包括：将自营业务与代理业务混合操作。

　　(135)目前，通过证券交易所达成的交易，多采取双边净额清算方式。

　　A正确

　　B错误

　　题 型：常识题

　　页 码：310

　　难 易 度：易

　　专家答案：B解析内容 目前，通过证券交易所达成的交易，多采取多边净额清算方式。

　　(136)证券公司开展定向资产管理业务，应当建立和完善投资对象备选库制度。

　　A正确

　　B错误

　　题 型：常识题

　　页 码：227

　　难 易 度：易

　　专家答案：A解析内容 建立和完善投资对象备选库制度是证券公司定向资产管理业务的研究工作中应当符合的要求之一。

　　(137)双方的责任及免赔条款是证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》的事项之一。

　　A正确

　　B错误

　　题 型：常识题

　　页 码：86

　　难 易 度：中

　　专家答案：A解析内容 双方的责任及免赔条款是证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》的事项之一。

　　(138)因不可抗力、意外事故、技术故障等导致交易发生异常时，必须经中国证监会批准后，证券交易所可实行技术性停牌或临时停市，并予以公告。

　　A正确

　　B错误

　　题 型：常识题

　　页 码：72

　　难 易 度：易

　　专家答案：B解析内容 因不可抗力、意外事故、技术故障、非交易所能够控制的其他情况而导致部分或全部交易不能进行的，证券交易所可以决定临时停市或技术性停牌。证券交易所对技术性停牌或临时停市决定要予以公告，并必须及时报告国务院证券监督管理机构。

　　(139)目前，我国具有法人资格的证券经纪商都是具有从事证券经纪业务资格的证券公司。

　　A正确

　　B错误

　　题 型：常识题

　　页 码：84

　　难 易 度：易

　　专家答案：A解析内容 目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的证券公司。

　　(140)国债交易的计息原则是“算尾不算头”。

　　A正确

　　B错误

　　题 型：常识题

　　页 码：37

　　难 易 度：易

　　专家答案：B解析内容 国债交易的计息原则是“算头不算尾”。

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