01：狭义上的投资银行业务只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上的()的财务顾问。

　　A：承销业务

　　B：并购业务

　　C：基金管理

　　D：融资业务

　　02：首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过电子化平台完成首次公开发行股票的()。

　　A：初步询价

　　B：累计投标询价

　　C：资金代收付

　　D：股份初始登记

　　03：收购方式有( )。

　　A：以现金购买资产

　　B：用股票收购

　　C：以现金购买股票

　　D：承担债务式收购

　　04：拟发行上市公司的()应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有公司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任规定允许职务以外的任何职务，不得在与公司业务相同或相近的其他企业任职。

　　A：总经理

　　B：副总经理

　　C：财务负责人

　　D：核心技术人员

　　05：公司清算时，公司财产在分别支付( )后的剩余财产，按照股东持有的股份比例分配。

　　A：缴纳所欠税款

　　B：清偿公司债务

　　C：清算费用和职工的工资

　　D：社会保险费用和法定补偿金

　　06：尽职调查的参与者一般有( )。

　　A：主承销商

　　B：审计机构

　　C：律师

　　D：估值师

　　07：保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取()等监管措施。

　　A：监管谈话

　　B：责令进行业务学习

　　C：出具警示函

　　D：认定为不适当人选

　　08：代理成本理论区分了( )利益冲突。

　　A：股东之间的

　　B：债权人与经理层之问的

　　C：股东与经理层之间的

　　D：债权人与股东之间的

　　09：首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过()及( )完成首次公开发行股票的电子化网下发行程序。

　　A：交易所交易系统

　　B：交易所申购平台

　　C：登记结算公司登记结算平台

　　D：电话通讯方式

　　10：涉及上市公司发行股份购买资产的，财务顾问尽职调查应当关注本次发行的()。

　　A：拟购买资产的估值分析及定价的公允性

　　B：拟购买资产的完整性、独立性、盈利能力

　　C：拟发行股份的定价模式

　　D：中小股东合法权益是否受到侵害

　　2011证券从业发行与承销全真模拟卷及答案汇总

　　2011证券从业《发行与承销》章节习题汇总(7.10)