A：遵守国家法律、法规及相关产业政策，不得危害国家经济安全和社会公共利益

　　B：坚持公开、公正、公平的原则，维护上市公司及其股东的合法权益，接受政府、社会公众的监督及中国的司法和仲裁管辖

　　C：鼓励中长期投资，维护证券市场的正常秩序，不得炒作

　　D：不得妨碍公平竞争，不得造成中国境内相关产品市场过度集中、排除或限制竞争

　　12：外国投资者并购境内企业有下列( )情形之一的，投资者应就所涉情形向商务部和国家工商行政管理总局报告。

　　A：并购一方当事人在中国的市场占有率已经达到20%

　　B：并购导致并购一方当事人在中国的市场占有率达到25%

　　C：并购一方当事人当年在中国市场营业额超过10亿元人民币

　　D：1年内并购国内关联行业的企业累计超过10个

　　13：( )不得担任股份有限公司的董事。

　　A：担任破产清算的公司、企业的董事或厂长、经理，并对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年

　　B：担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销执照之日起未逾3年

　　C：个人所负数额较大的债务到期未清偿

　　D：因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪和破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚，执行期满未逾3年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾3年

　　14：公司提出上市申请前，存在数量较大的关联交易，应制订有针对性减少关联交易的实施方案，注意的问题包括()。

　　A：发起人或股东不得通过保留采购、销售机构以及垄断业务渠道等方式干预拟发行上市公司的业务经营

　　B：从事生产经营的拟发行上市公司应拥有独立的产、供、销系统，主要原材料和产品销售不得依赖股东及其下属企业

　　C：专为拟发行上市公司生产经营提供服务的机构，应由关联方或无关联的第三方经营

　　D：主要为拟发行上市公司进行的专业化服务，应由关联方纳入(通过出资投入或出售)拟发行上市公司，或转由无关联的第三方经营

　　15：向原股东配售股份应当符合( )。

　　A：拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%

　　B：控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

　　C：采用《证券法》规定的代销方式发行

　　D：拟配售股份数量不少于本次配售股份前股本总额的20%

　　16：拟上市公司必须保证其财务独立，具体要求包括()。

　　A：拟发行上市公司应设立其自身的财务会计部门，建立独立的会计核算体系和财务管理制度，并符合有关会计制度的要求，独立进行财务决策

　　B：拟发行上市公司应拥有其自身的银行账户，不得与其股东单位、其他任何单位或人士共用银行账户

　　C：拟发行上市公司可与其股东单位联合对外签订合同

　　D：拟发行上市公司应依法独立进行纳税申报和履行缴纳义务

　　17：《公开发行证券公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》(2007年修订)规定，公司招股说明书、年度财务报告、中期财务报告等公开披露信息中应披露每股收益的包括()。

　　A：基本每股收益

　　B：平均每股收益

　　C：稀释每股收益

　　D：优先每股收益

　　18：外国投资者对上市公司进行战略投资应符合( )要求。

　　A：以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式取得上市公司A股股份

　　B：投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的20%，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外

　　C：取得的上市公司A股股份2年内不得转让

　　D：属法律法规禁止外商投资的领域，投资者不得对上述领域的上市公司进行投资

　　19：H股上市公司的公司治理要求包括()。

　　A：公司上市后须至少有3名执行董事常驻香港

　　B：需指定至少3名独立非执行董事，其中1名独立非执行董事必须具备适当的专业资格，或具备适当的会计或相关财务管理专长

　　C：发行人董事会下需设有审核委员会、薪酬委员会和提名委员会

　　D：审核委员会成员需有至少两名成员，并必须全部是非执行董事

　　20：上市公司非公开发行证券申请文件包括( )。

　　A：本次非公开发行股票预案

　　B：发行人最近3年的财务报告和审计报告

　　C：最近1年的比较式财务报表

　　D：会计师事务所关于前次募集资金使用情况的专项报告

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