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2011证券从业资格考试《承销与发行》预测试卷(1)

第 1 页:一、单项选择题
第 7 页:二、多项选择题
第 11 页:三、判断题
第 13 页:参考答案

2011证券从业资格考试《承销与发行》预测试卷(1)

  一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分)以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求,请选出正确的选项,不选、错选均不得分。

  1.证券公司以不正当手段诱使他人申购股票,除承担《中华人民共和国证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起( )个月内不得参与证券承销。

  A.12

  B.24

  C.36

  D.40

  2.2005年1月1日试行( ),这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。

  A.上市保荐制度

  B.股票定价制度

  C.首次公开发行股票询价制度

  D.上市询价制度

  3.我国企业债券上市的最终批准权属于( )。

  A.国务院

  B.国务院证券管理委员会

  C.中国证监会

  D.中国人民银行

  4.1998年通过的《中华人民共和国证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定,规定公司债券的发行仍采用( )。

  A.核准制

  B.审批制

  C.审核制

  D.注册制

  5.上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行( )制度。

  A.上市推荐人

  B.上市登记

  C.上市核准

  D.上市注册

  6.控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额( )以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额( )以上的股东。

  A.50%,50%

  B.50%,55%

  C.50%,60%

  D.60%,70%

  7.公司应当自作出减少注册资本决议之日起( )日内通知债权人。

  A.10

  B.20

  C.30

  D.45

  8.股份有限公司应当每年召开( )次年会(年度股东大会),年会应当于上一会计年度结束之日起的( )个月内举行。

  A.1,3

  B.2,3

  C.2,6

  D.1,6

  9.股东大会作出特别决议,应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的( )以上通过。

  A.1/3

  B.2/3

  C.1/2

  D.3/4

  10.公司因将股份奖励给本公司职工而收购本公司股份的,不得超过本公司已发行股份总额的( )。

  A.1%

  B.5%

  C.10%

  D.15%

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