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2011证券从业资格考试《承销与发行》预测试卷(1)

第 1 页:一、单项选择题
第 7 页:二、多项选择题
第 11 页:三、判断题
第 13 页:参考答案

  21.首次公开发行股票,发行人自股份有限公司成立后,持续经营时间应当在( )年以上。

  A.1 B.2 C.3 D.5

  22.专项复核的目的是( )提供重要依据。

  A.为发行人申报财务会计资料的可靠性

  B.为提高股票发行核准工作的质量和效率

  C.为会计师申报财务资料

  D.以上均错误

  23.每次参加发审委会议的发审委委员为( )名。表决投票时同意票数达到( )票为通过。

  A.10,5 B.7,3 C.10,3 D.7,5

  24.承销费用的收取标准为:包销佣金为包销总金额的( );代销佣金为实际售出股票总金额的( )。

  A.0.5%~l.5%,l.5%~3%

  B.1.5%~3%,0.5%~l.5%

  C.1%~2%,0.5%~l.5%

  D.1.5%~3%,0.5%~2%

  25.根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》(中国证券监督管理委员会令第37号)规定,首次公开发行股票应通过( )的方式确定股票发行价格。

  A.估值 B.竞价 C.投标 D.询价

  26.运用可比公司定价法时采用的比率指标P/B代表( )。

  A.市盈率 B.负债率 C.市净率 D.利润率

  27.公开发行股票数量在4亿股以上,提供有效报价的询价对象不足 ( )家的,发行人及其主承销商不得确定发行价格,并应当中止发行。

  A.10 B.20 C.50 D.100

  28.主承销商于( )7:00前将确定的配售结果数据,包括:发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等通过PROP发送至登记结算平台。

  A.T日 B.T+1日 C.T+2日 D.T+3日

  29.主承销商审查可比较的发行公司的( )和它们的( ),然后根据发行公司的特质进行价格调整,为新股发行进行估价。

  A.初级市场表现、二次定价

  B.初次定价、二级市场表现

  C.一级市场表现、初次定价

  D.以上均错误

  30.首次公开发行股票,发行人向单个客户的销售比例( ),应披露其名称及销售比例。

  A.超过总额的l0%的

  B.占总额的50%或严重依赖于少数客户的

  C.占总额的30%或严重依赖于少数客户的

  D.占总额的20%或严重依赖于少数客户的

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