单选题

　　甲、乙、丙、丁合谋，集中资金优势、持股优势联合买卖或者连续买卖证券，影响证券交易价格，从中牟取利益的行为是(　)的行为。

　　A、禁止交易

　　B、操纵市场

　　C、内部交易

　　D、欺诈客户

　　【正确答案】B

　　【答案解析】操纵市场是指单位或个人以获取利益或减少损失为目的，利用其资金、信息等优势或者滥用职权影响证券市场价格，制造证券市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出买卖证券的决定，扰乱证券市场秩序的行为。选项B正确。

　　多选题

　　关于产权交易所，下列表述正确的有(　)。

　　A、不得将任何权益拆分为等份额公开发行

　　B、不得采取集中交易方式进行交易

　　C、不得将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易

　　D、权益持有人累计不得超过200人

　　【正确答案】ABCD

　　【答案解析】题目四个选项表述均正确。

　　多选题

　　下列属于操纵市场行为的有(　)。

　　A、未经客户的委托，擅自为客户买卖证券

　　B、在自己实际控制的账户之间进行交易，影响证券交易量

　　C、与他人串通，以事先约定的价格相互进行证券交易，影响证券交易价格

　　D、集中资金优势，连续买卖，影响证券交易量

　　【正确答案】BCD

　　【答案解析】选项A属于欺诈客户的行为。欺诈客户行为，是指证券公司及其从业人员在证券交易及相关活动中，为了谋取不法利益，而违背客户的真实意思进行代理的行为，以及诱导客户进行不必要的证券交易的行为。

　　多选题

　　关于产权交易所，下列表述正确的有(　)。

　　A、除法律、行政法规另有规定外，任何权益在其存续期间，无论在发行还是转让环节，其实际持有人累计不得超过200人，以信托、委托代理等方式代持的，按实际持有人数计算

　　B、不得以集中交易方式进行标准化合约交易

　　C、未经国务院相关金融管理部门批准，不得设立从事保险、信贷、黄金等金融产品交易的交易场所，其他任何交易场所也不得从事保险、信贷、黄金等金融产品交易

　　D、凡使用“交易所”字样的交易场所，除经国务院或国务院金融管理部门批准的外，必须报省级人民政府批准;否则工商部门不得为其办理工商登记

　　【正确答案】ABCD

　　【答案解析】题目四个选项表述均正确。

　　单选题

　　某上市公司发生的下列事项中，应当提交临时报告并予公告的是(　)。

　　A、与其他公司合并

　　B、持有公司3%以上股份的股东与收购人达成收购协议

　　C、与关联公司进行交易

　　D、财务负责人被撤职

　　【正确答案】A

　　【答案解析】根据规定，公司合并属于临时报告中需要披露的重大事件。

　　单选题

　　上市公司对于其发行的、可能对上市公司股票交易价格产生较大影响、而投资者尚未得知的重大事件，应当根据《证券法》的规定向有关部门报告并予公告。下列各项中，不属于上市公司重大事件的是(　)。

　　A、公司经理发生变动

　　B、公司董事发生变动

　　C、公司生产经营的外部条件发生重大变化

　　D、持有公司1%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化的

　　【正确答案】D

　　【答案解析】根据规定，持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化的属于重大事件。因此选项D是错误的。

　　多选题

　　根据我国《证券法》的规定，该公司发生下列各项情形应当认定为重大事件发布临时报告，其中包括(　)。

　　A、公司经营方针和经营范围发生重大变化

　　B、重大投资行为和重大购置财产的决定

　　C、持有公司5%以上股份的股东持有股份的情况发生较大变化

　　D、1/10以上的监事发生变动

　　【正确答案】ABC

　　【答案解析】公司的董事，1/3以上的监事，或者经理发生变动，属于上市公司的重大事件，应发布临时报告。

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