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2018年10月证券从业资格《基础知识》真题及答案

来源:考试吧 2018-10-28 11:53:12 要考试,上考试吧! 证券从业万题库
“2018年10月证券从业资格《基础知识》真题及答案”供考生参考。更多关于2018证券从业资格考试真题及答案信息请访问考试吧证券从业资格考试网或微信搜索“万题库证券从业资格考试”。
第 1 页:1-20题
第 2 页:21-40题
第 3 页:41-53题

  21.我国目前的金融中介机构体系包括了多层次银行机构体系,多元化投资中介体系和保险中介体系,其中在多层次银行机构体系中占据主导的机构是()。

  A. 中国人民银行股份

  B. 股份制商业银行

  C. 证券公司

  D. 大型商业银行

  【参考答案】D

  22.若法定存款准备金为 r,原始存款为 D0,则简单货币乘数 m 为()

  A. D0/r

  B. 1/D0

  C. r/D0

  D. 1/r

  【参考答案】D

  23.目前,我国的开放式基金的估值频率为()估值。

  A. 每个交易日

  B. 每三个交易日

  C. 每两个交易日

  D. 每五个交易日

  【参考答案】A

  24.关于沪深 300 指数,以下说法错误的是( )

  A.指数计算采用派许加权法

  B.自由流通量是计算沪深 300 指数时使用的一个重要指标

  C.其成分股原则上每三个月调整一次

  D.基点为 1000 点

  【参考答案】C

  25.世界上第一个股票交易所位于( )

  A.安特卫普

  B.伦敦

  C.费城

  D.阿姆斯特丹

  【参考答案】D

  26.下列不属于国际债券的主要投资者的是( )

  A.自然人

  B.各国政府

  C.银行或其他金融机构

  D.工商财团

  【参考答案】B

  27.证券发行一般包括证券创设、资金募集和证券交付三个环节。证券无纸化发行初始登记不发行实物证券,而是直接通过证券公司的证券簿记系统进行( )

  A.资金的募集和证券的登记

  B.发行初始登记

  C.证券制作

  D.证券签章

  【参考答案】A

  28.下列关于储蓄国债的发行方式的说法,正确的是( )

  A.只能采用代销方式

  B.可采用公开招标方式

  C.只能采用包销方式

  D.可采用包销或代销方式

  【参考答案】D

  29.企业改组为拟上市股份有限公司,发起人出资设立公司,由()出其验资报告。

  A.评估师事务所

  B.保荐机构

  C.会计师事务所

  D.律师事务所

  【参考答案】C

  30.在我国,设立证券公司必须经()审查批准。

  A.中国证券业协会

  B.国务院证券监督管理机构

  C.证券投资者保护基金有限责任公司

  D.国家发展和改革委员会

  【参考答案】B

  31.关于股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌应当符合条件,下列说法错误的是

  ()。

  A.主办券商推荐并持续督导

  B.应为高新技术企业

  C.依法设立且存续满两年

  D.具有持续经营能力

  【参考答案】B

  32.在计算 VAR 的各种计算方法中,()可涵盖非线性资产头寸的价格风险和波动性风险。

  A.德尔塔-正态分布法

  B.蒙特卡罗模拟法

  C.完全模拟法

  D.局部估值法

  【参考答案】B

  33.外汇期货又称(),是以外汇为基础工具的期货合约。

  A.利率期货

  B.货币期货

  C.欧洲期货

  D.欧元期货

  【参考答案】B

  34.投资者通过()持有证券,记录持有证券余额及其变动情况。

  A.银行账户

  B.证券账户

  C.结算账户

  D.资金账户

  【参考答案】B

  35.典型的间接融资形式是与()发生信用关系。

  A.银行

  B.证券

  C.信托

  D.基金

  【参考答案】A

  36.下列机构投资者中,相对而言,投资方向受到较为严格限制的是()。

  A.证券投资基金

  B.社保基金

  C.企业年金

  D.社会公益基金

  【参考答案】B

  37.股票的内在价值就是股票未来收益的()。

  A.价值总和

  B.现值之和

  C.期望价格

  D.期望价值

  【参考答案】B

  38.根据相关规定,短期融资券的注册会议原则上每周召开 1 次,由()名注册委员会委员

  参加。

  A.9

  B.5

  C.7

  D.3

  【参考答案】B

  39.证券投资者保护基金是根据()募集形成的,在防范和处置证券公司风险中用于保护证

  券投资者利益的资金。

  A.《证券法》

  B.《证券交易所管理办法》

  C.《证券投资者保护基金管理办法》

  D.《证券登记结算管理办法》

  【参考答案】C

  40.《证券法》规定,证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户( )。

  A.停止清算

  B.限制交易

  C.强制销户

  D.停止交易

  【参考答案】B

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