2002年证券从业资格统一考试投资基金试题

106．有下列（　　）情形之一的，证券投资基金应终止。
A．开放式基金连续20个工作日单位资产净值低于面值
B．封闭式基金存续期满未续期
C．基金持有人大会决定终止
D．基金发行期结束后进入封闭期

107．根据我国证券交易所规定，封闭式基金交易委托实行(    )优先原则。
A．价格
B．数量
C．时间
D．个人投资人

108．依照《开放式证券投资基金试点办法》规定，基金管理公司于收到基金投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内不须对下列（　　）确认。
A．申购赎回的有效性
B．申购款项到达注册登记机构银行账户
C．赎回款项到达投资人账户
D．基金规模

109．封闭式基金发行中，公募和私募发行方式都具有的特征有(      )。
A．基金发起人为发行主体
B．投资限制相同
C．向投资人披露招募信息
D．发行的对象为社会公众

110．对基金管理公司而言，开放式基金的买入价指(      )。
A．基金投资人向基金管理公司申购基金单位的价格
B．基金投资人向基金管理公司赎回基金单位的价格
C．基金管理公司向基金投资人卖出基金单位的价格
D．基金管理公司向基金投资人买入基金单位的价格

111．以下关于贝塔系数的说法中，不正确的有（　　）。
A．当贝塔系数大于1时，投资组合的系统风险低于市场风险
B．当贝塔系数大于1时，投资组合的系统风险高于市场风险
C．当贝塔系数小于l时，投资组合的系统风险低于市场风险
D．当贝塔系数小于1时，投资组合的系统风险高于市场风险

112．证券投资基金的定期报告包括（　　）。
A．中期报告
B．投资组合公告
C．基金资产净值公告
D．公开说明书

113．下列指标中，(    )是用于衡量投资基金风险调整的绩效指标。
A．净值增长率
B．夏普比率
C．特雷诺比率
D．收益率标准差

114．基金管理公司监察稽核人员在从事监察稽核工作时，可以（　　）。
A．查阅合同及相关附件
B．检查会汁凭证
C．必要时采取先封后查措施
D．参与核查实物资产

115．社保基金投资管理人更换或退任时，社保基金理事会必须报(    )备案。
A．财政部
B．中国人民银行
C．劳动和社会保障部
D．中国证监会

116．我国社保基金托管人禁止从事的行为有（　　）。
A．挪用其托管的社保基金资产
B．将其托管的社保基金资产与其自有资产混合管理
C．将其托管的社保基金资产与托管的其他资产混合管理
D．有关法律法规禁止从事的其他活动

117．基金管理公司在进行证券投资管理时应遵循(    )原则。
A．合法合规
B．诚实信用
C．风险、收益相匹配
D．管理层决策优于契约约定

118．基金管理公司常规投资管理作业流程包括(    )。
A．政府指令
B．大股东交易指令
C．资产选择
D．交易执行

119．以下关于指数化债券投资策略的假定表述不正确的是(    )。
A．无论在短期还是长期都不能持续获得超额收益
B．在短期中有可能获得暂时的超额收益，但在长期中不能持续获得超额收益
C．无论在短期还是长期都可以持续获得超额收益
D．在短期中不能获得暂时的超额收益，但在长期中可以持续获得超额收益

120．属于衍生金融工具的有(    )。
A．期权
B．期货
C．股票
D．债券