2002年证券从业资格统一考试投资基金试题

31．依照《开放式证券投资基金试点办法》规定，开放式基金赎回费收入在扣除基本手续费后，余额应当归（　　）所有。
A．基金管理公司
B．基金托管人
C．基金
D．基金发行人

32．依据《开放式证券投资基金试点办法》规定，基金管理公司的以下（　　）做法是不正确的。
A．基金单位计价错误时，立即公告
B．基金单位计价错误时，通报托管人
C．基金单位计价错误时，采取措施防止错误进一步扩大
D．未在基金招募说明书中列明计价差错的赔偿方法

33．依照《证券投资基金管理暂行办法》规定，合理的基金费用可以从（　　）中支付。
A．管理人收益
B．托管人收益
C．基金资产
D．投资人收益

34．目前，我国证券投资基金管理费按（　　）计提。
A．日
B．周
C．月
D．季

35．我国证券投资基金托管费以（　　）为基础计提。
A．基金资产总值
B．基金资产净值
C．基金发行规模
D．固定金额

36．依照《证券投资基金管理暂行办法》规定，封闭式基金募集不成功，（　　）必须承担基金募集费用。
A．基金发起人
B．基金持有人
C．基金托管人
D．基金管理人

37．以下说法正确的是( 　　)。
A．封闭式基金的交易不是在基金投资人之间进行
B．封闭式基金的交易只能在基金投资人之间进行
C．开放式基金投资人向交易所申购或赎回基金单位
D．开放式基金投资人向托管人申购或赎回基金单位

38．封闭式基金采用“分红再投资”的分配方式，（　　）。
A．由基金管理人自主决定，无需报请中国证监会核准
B．由基金管理人与基金托管人协商决定
C．由基金管理人自主决定，但需报请中国证监会核准
D．需经基金持有人大会决议通过

39．如果以P/B比率(股票价格与每股帐面价值的比率)为标准将股票分为价值型和增长型，则越接近增长型的股票，其投资组合的平均P/B比率（　　）。
A．越高
B．越低
C．不变
D．不能判断

40．目前，我国对基金管理人运用基金资产买卖股票按照2‰的税率征收（　　）。
A．印花税
B．营业税
C．企业所得税
D．个人所得税

41．目前，我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入（　　）。
A．征收营业税，不征收企业所得税
B．不征收营业税，征收企业所得税
C．征收营业税，征收企业所得税
D．不征收营业税，不征收企业所得税

42．一般情况下，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是（　　）。
A．投资决策委员会
B．风险控制委员会
C．董事会
D．基金持有人大会

43．基金管理公司监察稽核的目的是检查和评价公司(    )的合规性、合理性及有效性。
A．董事会
B．监事会
C．内部控制制度
D．投资方案

44．(    )全面负责基金管理公司日常的监察稽核工作。
A．董事会
B．监事会
C．总经理
D．督察员

45．证券投资交易的买卖价差越小，投资人为达成交易所需要付出的成本和代价（　　）。
A．越大
B．不变
C．越小
D．不能判定