2002年证券从业资格统一考试投资基金试题

三、判断题(本大题共70小题，每小题0．5分，共35分)判断以下各小题的对错，并将答题卡上相应选项涂黑，正确的选A、错误的选B，全部选A或全部选B的本大题不得分。

131．基金管理公司内部控制制度的制订应基于但可以适当超越现行法律法规的规定。
132．目前，我国契约型封闭式基金由发起人设立，然后委托基金管理人管理，基金托管人托管。
133．开放式基金发生巨额赎回申请时，基金管理人应当在当日受理并执行全部赎回申请。
134．开放式基金不是目前目际上的主流基金组织形式。
135．指数基金主要以编制指数范围内的股票或债券为投资对象。
136．找国基金管理人应根据规定计算并公告基金单位资产净值。
137．在缺乏明确的法律条文时，应按照有关法律的原则与精神来判断基金从业人员的行为是否违法。
138．完善基金管理公司治理结构的手段之一是建立基金管理人与基金托管人之间的有效制约机制。
139．基金管理公司会计控制制度是内部控制制度的重要方面。
140．防火墙原则要求基金管理公司各部门在制度上实行有效的隔离。

141．按照内部控制制度的要求，基金管理公司应建立科学的授权批准制度
142．基金管理公司撤销办事处或变更办事处，不需报中国证监会备案。
143．根据我国规定，代表30%以上基金单位的基金持有人要求基金管理人退任的，基金管理人必须退任。
144．基金托管人不得在基金管理公司披露信息前向他人泄露有关基金信息。
145．在国际上，公募证券投资基金均属于上市基金。
146．基金托管人不得挪用基金资产。
147．证券投资基金代销业务内部合规控制制度应包括业务操作及技术系统应急计划的内容。
148．由于证券交易所非正常停市导致基金管理公司无法计算当日基金资产净值时，基金管理公司可以拒绝开放式基金投资人的赎回申请。
149．基金管理人退任后，对因其过错导致的基金资产损失不再承担赔偿责任。
150．证券公司开办开放式基金的注册登记业务，不需中国证监会批准。

151．基金托管人有权对基金资产进行投资运用。
152．契约型基金托管人应按基金契约规定保护基金持有人的权益。
153．根据《证券投资基金管理暂行办法》规定，同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%。
154．凡向投资人募集资金而形成的资金集合体都可以称为证券投资基金。
155．开放式基金巨额赎回申请发生时，基金管理人在当日接受赎回比列不低于基金总份额的10%的前提下，可以对其余赎回申请延期办理。
156．我国证券投资基金招募说明书不得登载任何个人、机构或企业祝贺性、恭维性或推荐性的题字、用语及任何广告、宣传性用语。
157．开放式基金应保持足够的现金和流动性高的资产应付赎回。
158．证券投资基金的公募发行是指以公开方式向机构投资人发行基金的方式。
159．目前，我国开放式基金注册登记机构确定基金申购、赎回费率。
160．封闭式基金发行成功后，基金管理人可以向中国证监会提出上市申请。

161．基金托管人应与交易所签订协议，取得证券投资基金专用交易席位。
162．—般而言，国外证券投资基金持有的股票估值是以计算日股票证券交易所的平均价为准。
163．基金管理人的报酬以及可以在基金资产中扣除的其他费用，应当按照我国有关规定执行并在基金契约和托管协议中订明。
164．开放式基金的申购费只能在申购时收取。
165．开放式基金的赎回费在投资人赎回时从基金资产中直接扣除。
166．封闭式基金分红时不能收取分红手续费。
167．如果投资组合相对集中，则流动性控制对绩效评估的影响也较大，资产管理人的投资绩效评估结果可能不够准确。
168．目前，我国对企业投资者买卖基金获得的差价收入不征收企业所得税。
169．通常情况下，基金管理公司监察稽核部门发现的问题交由公司管理层和相应部门负责改进。
170．基金管理公司监察稽核只能进行定期检查。

171．基金经理是否严守保密责任属于基金管理公司监察稽核的范围。
172．基金管理公司监察稽核人员在必要时可超越权限范围开展工作。
173．社保基金投资管理人管理的社保基金资产必须与其管理的其他资产在财务、账户上分开，不得混合操作和核算。
174．社保基金投资管理人应当编制社保基金委托资产财务会计报告，出具社保基金委托资产投资运作报告。
175．社保基金投资管理人减资应向全国社会保障基金理事会报告。
176．买入并持有策略下的投资组合会依据短期投资市场的变化而变化。
177．社保基金投资管理人不得以他人的名义使用属于社保基金名下的资金从事投资活动。
178．《证券投资基金管理暂行办法》禁止基金之间相互投资。
179．基金资产配置既包括资金在股票、债券等资产类型之间的分配，也包括资金在各自资产类型之内的配置。
180．金融市场的重要作用是连接资金供求双方，引导社会资源配置。

181．流动性和交易成本的高低是衡量某一金融市场成熟与否的重要标准。
182．资产管理者进行资产配置时，不能脱离投资人的风险承受能力而无约束地进行。
183．投资人的风险偏好是影响其风险承受能力的重要因素。
184．在投资组合保险策略下，资产在投资组合中所占比重与该资产的相对价格反方向变动。
185．资产管理人出于自身的利益要求，有时并不一定追求使投资绩效优于基准指数，而是尽量避免使投资绩效劣于基准指数。
186．战术性资产配置策略通过预期资产类别收益率的相对变化而调整投资组合的构成，在适当提高长期风险的基础上提高长期报酬。
187．科学的投资管理战略通常具备量比特征。
188．科学的投资管理战略只需要能够通过方案检验，而通常不需要具有自身的理论基础的支持。
189．证券投资的变动交易成本可以准确地用数字加以衡量。
190．消极型股票投资战略的理论认为投资人在任何时候都不能准确预测投资市场的未来运动轨迹，因此不能获得超过其风险承担水平之上的长期超额收益。

191．证券投资管理过程只需要考虑与交易相关的各项固定与变动成本。
192．当市场收益率曲线大幅波动时，债券到期收益率与其实际回报率之间的误差较小。
193．债券收益率与基础利率之间的利差反映了投资者投资于非短期国债的债券时所面临的额外风险，即风险溢价。
194．投资者对债券要求的收益率与债券流动性无关。
195．一般来说，在其他条件相同的情况下，债券条款对发行人有利，则债券收益率较低。
196．债券市场的收益率曲线反映的是不同偿还期限债养在不同时点上的收益率。
197．在指数化债券投资策略、规避和现金流匹配策略以及积极调整的债券投资策略中，指数化债券投资策略相对最为积极。
198．采用消极型证券投资战略的投资者认为，证券投资管理成本的存在使在长期中战胜市场变得更加困难甚至不可能。
199．信息成本的高低和构成与所选择的证券投资管理理念与管理策略密切相关。
200．数据的收集和处理成本是定量投资的信息成本的重要组成部分。

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