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第 2 页：组合选择题

　　[组合型选择题]

　　51、股份有限公司募集设立的程序主要包括( )

　　I.订立章程

　　II.发起人认购股份

　　III.募股程序

　　IV.召开募股大会

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：D，

　　解析

　　按照《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括：订立章程、发起人认购股份、募股程序、召开创立大会、设立登记。

　　52、非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖( )

　　I.公开发行的股份有限公司股票

　　II.公开发行的股份有限公司债券

　　III.公开发行的股份有限公司基金份额

　　IV.国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。

　　A.II、III、IV

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：D，

　　解析

　　非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。

　　53、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中，正确的有( )。

　　I 侵害的客体是复杂客体

　　II 在客观方面表现为故意提供虚假信息

　　III 主体为一般主体

　　IV 在主观方面必须出于无意

　　A.I 、II

　　B.II、 III

　　C.I 、III 、IV

　　D.I、 II、 III 、IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体为特殊主体，III项错误;诱骗投资者买卖证券、期货合约罪在主观方面必须出于故意，IV项错误。

　　54、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是( )。

　　I 证券公司的从业人员

　　II 保险公司的从业人员

　　III 期货经纪公司的从业人员

　　IV 基金管理公司的从业人员

　　A.I 、II 、III

　　B.III、 IV

　　C.I 、II 、III、 IV

　　D.I 、II 、IV

　　正确答案是：C，

　　解析

　　利 用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行 业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关 交易活动。

　　55、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括( )。

　　I 中国证监会统一印制的申请表

　　II 企业法人营业执照

　　III 公司章程

　　IV 开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度

　　A.II IV

　　B.I II III

　　C.I III IV

　　D.I II III IV

　　正确答案是：D，

　　解析

　　除 了I II III IV四项外，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件还包括：机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和 从业资格证书;业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码，由注册会计师提供的验资报告;中国证监会要求提供的其他文件。

　　56、发行人应当就()事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

　　I. 首次公开发行股票并上市

　　II. 上市公司发行新股

　　III. 上市公司发行可转换公司债券

　　IV. 上市公司配股发行

　　A.I 、II、 III

　　B.II、 III、 IV

　　C.I 、IV

　　D.I 、II 、III、 IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：(1)首次公开发行股票并上市。(2)上市公司发行新股、可转换公司债券。(3)中国证券监督管理委员会认定的其他情形。

　　57、设立期货公司应当具备下列条件( )。

　　I 注册资本最低额为人民币5 000万元

　　II 主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，3年无重大违法违规记录

　　III 有合格的经营场所和业务设施

　　IV 有健全的风险管理和内部控制制度

　　A.I、 II、 III

　　B.I、 III 、IV

　　C.II、 III、 IV

　　D.I、 II 、III 、IV

　　正确答案是：C，

　　解析

　　根 据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》和《期货交易管理条例》的规定，设立期货公司应当具备下列条件：(1)注册资本最低额为人民币3 000万元。(2)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格。(3)有符合法律、行政法规规定的公司章程。(4)主要股东以及实 际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，3年无重大违法违规记录。(5)有合格的经营场所和业务设施。(6)有健全的风险管理和内部控制制度。(7)国务院 期货监管机构规定的其他条件。

　　58、股东权利滥用的内容包括()。

　　I. 滥用的方式

　　II. 滥用的损害对象

　　III. 滥用的后果

　　IV. 滥用的责任

　　A.I 、II、 III

　　B.I 、III、 IV

　　C.II、 IV

　　D.I、 II 、III、 IV

　　正确答案是：D，

　　解析

　　股 东权利滥用的内容包括：(1)滥用的方式——滥用股东权利、滥用公司独立法人地位和滥用股东有限责任。(2)滥用的损害对象——其他股东、公司和债权人。 (3)滥用的后果——给公司造成损失、给股东造成损失、严重损害债权人利益。(4)滥用的责任——滥用股东权利给其他股东或者公司造成损害的，承担一般的 赔偿责任;滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害债权人利益，导致对公司人格否定的，由该股东对债权人承担无限连带责任。

　　59、证券投资分析师可以通过()发布证券分析的研究报告。

　　I 报刊

　　II杂志

　　III 广播

　　IV 网络

　　A.I、 II

　　B.III、 IV

　　C.II、 III

　　D.I 、II 、III、 IV

　　正确答案是：D，

　　解析

　　证券投资分析师可以通过报刊、杂志、广播、网络发布证券分析的研究报告。

　　60、限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资()和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。

　　I. 国债

　　II. 在证券交易所上市的企业债券

　　61、证券公司从事自营业务，应当遵守的规定()。

　　Ⅰ 真实、合法的资金和账户

　　Ⅱ 业务隔离

　　Ⅲ 明确授权

　　Ⅳ 风险监控

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案是：C，

　　解析

　　证券公司从事自营业务，应当遵守以下规定：(1)真实、合法的资金和账户。(2)业务隔离。(3)明确授权。(4)风险监控。

　　62、证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随.时查询证券公司( )的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

　　I. 全体员工

　　II. 经纪业务经办人员

　　III. 证券经纪人

　　IV. 实习或见习人员

　　A.I 、II

　　B.I、 III

　　C.II、 III

　　D.I 、II 、III 、IV

　　正确答案是：C，

　　解析

　　证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

　　63、对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施有( )。

　　I. 取消从业资格

　　II .处以3万元以上20万元以下的罚款

　　III. 属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分

　　IV. 构成犯罪的，依法追究刑事责任

　　A.I、 II 、III

　　B.II 、IV

　　C.I、 III、 IV

　　D.I 、II、 IV

　　正确答案是：C，

　　解析

　　证 券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁 交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以3万元以上5万元以下的罚款;属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分;构成犯罪的，依法追究 刑事责任。

　　64、有限责任公司的董事会的职权是( )。

　　I 执行股东会的决议

　　II 制定公司的经营计划和投资方案

　　III 决定公司内部管理机构的设置

　　IV 修改公司章程

　　A.II、III

　　B.I、II、III

　　C. I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　有 限责任公司的董事会行使下列职权：(1)负责召集股东会，并向股东会报告工作。(2)执行股东会的决议。(3)决定公司的经营计划和投资方案。(4)制订 公司的年度财务预算方案、决算方案。(5)制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案。(6)制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案。(7)制 订公司合并、分立、变更公司形式、解散的方案。(8)决定公司内部管理机构的设置。(9)决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名，决定 聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项。(10)制定公司的基本管理制度。(11)公司章程规定的其他职权。

　　65、证券经纪业务具有()的特点。

　　Ⅰ 广泛性

　　Ⅱ 中介性

　　Ⅲ 保密性

　　Ⅳ 权威性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案是：A，

　　解析

　　证券经纪业务的特点：1.业务对象的广泛性。2.证券经纪商的中介性。3.客户指令的权威性。4.客户资料的保密性。

　　66、《证券法》里规定的证券发行和交易所遵守的三个原则有哪三个( )

　　Ⅰ 公平原则

　　Ⅱ 公开原则

　　Ⅲ 公正原则

　　Ⅳ 平衡原则

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案是：A，

　　解析

　　证券发行和交易的“三公”原则

　　67、证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有( )。

　　I 口头报价

　　II 电脑报价

　　Ⅲ书面报价

　　IV 手势报价

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：B，

　　解析

　　证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有：口头报价、电脑报价、书面报价

　　68、在股票直接投资业务中，直投子公司可以开展的业务有( )。

　　I. 使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资

　　II. 使用借来资金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资

　　III. 为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务

　　IV. 经中国证监会认可开展的其他业务

　　A.I 、II 、III

　　B.II、 IV

　　C.I、 III 、IV

　　D.I 、III

　　正确答案是：C，

　　解析

　　在 股票直接投资业务中，直授予公司可以开展以下业务：(1)使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资，或投资于与股权投资相 关的其他投资基金。(2)为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务。(3)经中国证监会认可开展的其他业务。

　　69、定向资产管理合同中至少包括( )。

　　I.客户资产的管理方式和管理权限

　　II.各类风险揭示

　　III.当事人的权利和义务

　　IV.客户资产的清算返还事宜

　　A.I 、II、 III、 IV

　　B.II 、III、 IV

　　C.I 、III

　　D.I、 II 、IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　资 产管理合同应当包含下列基本事项：(1)客户资产的种类和数额;(2)投资范围、投资限制和投资比例;(3)投资目标和管理期限;(4)客户资产的管理方 式和管理权限;(5)各类风险揭示;(6)客户资产管理信息的提供和查询方式;(7)当事人的权利和义务;(8)管理报酬的计算方法和支付方式;(9)与 客户资产管理有关的其他费用的提取、支付方式;(10)合同解除、终止条件、程序及客户资产的清算返还事宜;(11)违约责任和纠纷的解决方式;(12) 中国证监会规定的其他事项。

　　70、证券交易所的监管职能包括( )。

　　Ⅰ 对证券交易活动进行管理

　　Ⅱ 对会员进行管理以及对上市公司进行管理

　　Ⅲ 对全国证券、期货业进行集中统一监管

　　Ⅳ 维护证券市场秩序，保障其合法运行

　　A.Ⅰ 、Ⅱ

　　B.Ⅱ、 Ⅲ

　　C.Ⅲ 、Ⅳ

　　D.Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ

　　正确答案是：A，

　　解析

　　考察证券交易所的监督职能，注意与其功能区分

　　71、证券公司设立时，其业务范围应当与其( )相适应。

　　I .内部控制制度

　　II. 合规制度

　　III .人力资源状况

　　IV. 财务状况

　　A.I、 II、 III、 IV

　　B.I 、III、 IV

　　C.II 、IV

　　D.I 、II、 III

　　正确答案是：A

　　解析

　　证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应。

　　72、关于公司设立登记程序，下列说法错误的是()。

　　Ⅰ 公司设立人首先应当向其所在地工商行政管理机关提出申请

　　Ⅱ 设立有限责任公司应由全体股东指定的代表或共同委托的代理人作为申请人

　　Ⅲ 设立股份有限公司应由监事会作为申请人

　　Ⅳ 设立国有独资公司只能由国家授权投资机构作为申请人

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　正确答案是：C

　　解析

　　公司设立人首先应当向其所在地工商行政管理机关提出申请。设立有限责任公司应由全体股东指定的代表或共同委托的代理人作为申请人;设立国有独资公司应由国家授权投资机构或国家授权的部门作为申请人;设立股份有限公司应由董事会作为申请人。

　　73、证券交易所具有的特征是( )。

　　Ⅰ 有固定的交易场所和交易时间

　　Ⅱ 投资者直接进入交易所买卖证券

　　Ⅲ 通过公开竞价的方式决定证券交易价格

　　Ⅳ 交易对象限于合乎一定标准的上市证券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：D

　　解析

　　期货交易便具有了以下一些基本特征:1.合约标准化。 2.场所固定化。 3.结算统一化。4.交割定点化。5.交易经纪化。 6.保证金制度化。 7.商品特殊化。

　　74、证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列()行为。

　　I. 以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户

　　II. 挪用客户资产

　　III. 将自营业务抢先于资产管理业务进行交易

　　IV. 操纵市场

　　A.I、 II 、III

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 II、 III 、IV

　　D.I、 IV

　　正确答案是：C

　　解析

　　证 券公司从事客户资产管理业务，不得有下列行为：(1)挪用客户资产。(2)向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。(3)以欺诈手段或 者其他不正当方式误导、诱导客户。(4)将客户资产管理业务与其他业务混合操作。(5)以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户 之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益。(6)自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益。(7)以获取佣金或者其他利益为 目的，用客户资产进行不必要的证券交易。(8)内幕交易或者操纵市场。(9)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

　　75、直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于()。

　　I. 国债

　　II. 投资级公司债

　　III. 证券投资基金

　　IV. 集合资产管理计划

　　A.I 、II、 IV

　　B.I、 II、 III 、IV

　　C.I 、III、 IV

　　D.II、 III

　　正确答案是：B

　　解析

　　直 投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、投资级公司 债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或专项资产管理计划。

　　76、证券经纪业务的禁止行为包括()。

　　I 为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易

　　II 挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物

　　III 侵占、损害客户的合法权益

　　IV 违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：D

　　解析

　　根 据《中华人民共和国证券法》等相关法律法规和中国证券业协会《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为： (1)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;或将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物;或违规向客户提供资金或有价证券。(2) 侵占、损害客户的合法权益。(3)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;违背客户的委托为其买卖证券;接受客户的全权委托而 决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格;代理买卖法律规定不得买卖的证券。(4)以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失 作出承诺。(5)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。(6)在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券。(7)编造、传播虚假或者误导投 资者的信息;散布、泄漏或利用内幕信息。(8)从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。(9)贬损同行或以其他不正当竞争手段争 揽业务。(10)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。

　　77、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行开立()。

　　I.融券专用证券账户

　　II.融资专用资金账户

　　III.客户信用交易担保证券账户

　　IV.客户信用交易担保资金账户

　　A.I 、II

　　B.II、 III

　　C.II 、IV

　　D.I 、III 、IV

　　正确答案是：C

　　解析

　　证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。

　　78、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括()。

　　I. 融资融券业务资格申请书

　　II. 股东会关于经营融资融券业务的决议

　　III. 负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件

　　IV. 中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件

　　A.II、 III

　　B.I、 II 、III

　　C.I 、II 、III 、IV

　　D.II 、IV

　　正确答案是：B

　　解析

　　证 券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交下列材料，同时抄报注册地证监会派出机构：(1)融资融券业务资格申请书。(2)股东会(股东大会)关 于经营融资融券业务的决议。(3)融资融券业务方案、内部管理制度文本和按照规定制定的选择客户的标准。(4)负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员 的名册及资格证明文件。(5)中国证券业协会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件。(6)证券交易所、证券登记结算机构出 具的关于融资融券业务技术系统已通过测试的证明文件。(7)中国证监会要求提交的其他文件。

　　79、下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有()。

　　I. 证券公司总部从事基金销售业务管理的人员

　　II. 商业银行总行从事基金销售业务管理的人员

　　III. 商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员

　　IV. 证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员

　　A.I、 II

　　B.III、 IV

　　C.I 、II、 IV

　　D.I、 II 、III 、IV

　　正确答案是：C

　　解析

　　证券公司总部及营业网点、商业银行总行及其一级分行、专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员应取得中国证券业执业证书。

　　80、( )违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。

　　I. 发行人

　　II. 上市公司的董事

　　III. 上市公司的监事

　　IV. 上市公司的一般工作人员

　　A.I 、II、 III 、IV

　　B.I、 II 、III

　　C.I 、III 、IV

　　D.II 、IV

　　正确答案是：B

　　解析

　　下 列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施：(1)发行人，上市公司的董 事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员。(2)发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行 人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员。(3)证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其 他证券从业人员。(4)证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员。(5)证券服务机构的董事、监事、 高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员。(6)证券投资基金管理人、证 券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员。(7)中国证监会认定的其他违反法律、行政 法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。

　　81、下列关于股票发行说法正确的是( )。

　　Ⅰ 实行公平、公正的原则

　　Ⅱ 同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同

　　Ⅲ 同种类的每一股份应当具有同等权利

　　Ⅳ 不同性质的单位或者个人所认购的股份，每股应当支付不相同价额

　　A.Ⅰ 、Ⅱ

　　B.Ⅰ、 Ⅱ 、Ⅲ

　　C.Ⅱ、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ

　　正确答案是：B

　　解析

　　股 份的发行是指股份有限公司为了筹集公司资本而出售和分配股份的法律行为。《中华人民共和国公司法》规定：“股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每 一股份应当具有同等权利。同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。”

　　82、对证券交易内幕信息的知情人员利用未公开信息从事交易，可以采取的刑事处罚措施包括( )。

　　Ⅰ.情节严重的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金

　　Ⅱ.情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金

　　Ⅲ.情节特别严重的，处三年以上五年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金

　　Ⅳ.情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案是：D

　　解析

　　证 券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的 信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处5年以 下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

　　83、在证券交易中，虚假陈述和信息误导的行为人主要包括( )。

　　Ⅰ证券交易所

　　Ⅱ 新闻传播媒介从业人员

　　Ⅲ证券业协会

　　Ⅳ 证券投资者

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　正确答案是：A

　　解析

　　虚假陈述和信息误导的行为人主要包括：国家工作人员、新闻传播媒介从业人员和有关人员;证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员。

　　84、《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有( )。

　　I. 明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度

　　II. 明确了证券公司客户资产的性质

　　III. 对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定

　　IV. 明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备

　　A.I、 II

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 II、 III

　　D.I 、III、 IV

　　正确答案是：C

　　解析

　　IV属于《证券公司监督管理条例》防范证券公司账外经营的规定。

　　85、关于公司债券发行的条件，说法正确的是( )。

　　Ⅰ股份有限公司的净资产不低于人民币3 000万元

　　Ⅱ累计债券余额不超过公司净资产的50%

　　Ⅲ 最近3年平均可分配利润足以支付公司债券2年的利息

　　Ⅳ 债券的利率不超过国务院限定的利率水平

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：B

　　解析

　　公 开发行公司债券，应当符合下列条件：(1)股份有限公司的净资产不低于人民币3 000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6 000万元。(2)累计债券余额不超过公司净资产的40%。(3)最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。(4)筹集的资金投向符合国家产业 政策。(5)债券的利率不超过国务院限定的利率水平。(6)国务院规定的其他条件。

　　86、发生信息披露违法行为的，依照规定，对负有保证信息披露( )和公平义务的董事、监事、高级管理人员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。

　　I 准确

　　II 完整

　　III 及时

　　IV 真实

　　A.I、 II 、III

　　B.I、 II、 III、 IV

　　C.II 、III、 IV

　　D.I 、IV

　　正确答案是：B

　　解析

　　发生信息披露违法行为的，依照法律、行政法规、规章规定，对负有保证信息披露真实、准确、完整、及时和公平义务的董事、监事、高级管理人员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。

　　87、证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括( )。

　　I. 自营业务账户

　　II. 风险限额

　　III. 资产配置

　　IV. 席位情况

　　A.I、 II

　　B.I、 II、 III、 IV

　　C.II、 III 、IV

　　D.I 、III、 IV

　　正确答案是：B

　　解析

　　证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求，报送自营业务信息。其报告的内容包括：自营业务账户、席位情况，涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，自营风险监控报告等事项。

　　88、证券公司从事自营业务，应当遵守的规定( )

　　Ⅰ 真实、合法的资金和账户

　　Ⅱ 业务隔离

　　Ⅲ 明确授权

　　Ⅳ 风险监控

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案是：C

　　解析

　　证券公司从事自营业务，应当遵守以下规定：(1)真实、合法的资金和账户。(2)业务隔离。 (3)明确授权。 (4)风险监控。 (5)报告制度

　　89、商品期货中的主要品种可以分为( )。

　　I. 农产品期货

　　II. 金属期货

　　III. 能源期货

　　IV. 外汇期货

　　A.I、 II、 III

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 II 、III、 IV

　　D.I、 IV

　　正确答案是：A

　　解析

　　商品期货中主要品种可以分为农产品期货、金属期货和能源期货。金融期货中主要品种可以分为外汇期货、利率期货和股指期货。

　　90、有限责任公司的董事会的职权是()。

　　I 执行股东会的决议

　　II 制定公司的经营计划和投资方案

　　Ⅲ决定公司内部管理机构的设置

　　IV 修改公司章程

　　A.II、III

　　B.I、II、III

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　正确答案是：B

　　解析

　　有 限责任公司的董事会行使下列职权：(1)负责召集股东会，并向股东会报告工作。(2)执行股东会的决议。(3)决定公司的经营计划和投资方案。(4)制订 公司的年度财务预算方案、决算方案。(5)制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案。(6)制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案。(7)制 订公司合并、分立、变更公司形式、解散的方案。(8)决定公司内部管理机构的设置。(9)决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名，决定 聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项。(10)制定公司的基本管理制度。(11)公司章程规定的其他职权

　　91、证券投资顾问业务的基本原则包括()

　　Ⅰ. 诚实信用

　　Ⅱ. 守法合规

　　Ⅲ. 忠于客户利益

　　Ⅳ. 确保收益

　　A. Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　正确答案是：C，

　　解析

　　证券投资顾问业务的基本原则包括:(1)诚实信用(2)守法合规(3)忠于客户利益。

　　92、投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括( )。

　　I. 诚实守信

　　II .勤勉尽责

　　III. 独立客观

　　IV. 专业审慎

　　A.I、 II 、III

　　B.III、 IV

　　C.I、 II 、III、 IV

　　D.I 、IV

　　正确答案是：C，

　　解析

　　投资主办人从事投资管理活动，应当遵循诚实守信、勤勉尽责、独立客观、专业审慎的原则，自觉维护所在证券公司及行业的声誉，公平对待客户，保护投资者合法权益。

　　93、证券公司从事资产管理业务，应当获取中国证监会批准的资产管理业务资格，具备下列条件的证券公司方可提出申请( )。

　　I.经中国证监会核定为创新类或规范类证券公司

　　II.具有不低于人民币5亿元的净资本

　　III.资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

　　IV.最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚

　　A.I、 II

　　B.III 、IV

　　C.I、 II 、III、 IV

　　D.II、 III、 IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　具有不低于人民币2亿元的净资本，经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围。

　　94、证券公司实施重整的，重整计划涉及( )事项时，应当报经中国证监会批准。

　　I .变更业务范围

　　II. 变更主要股东

　　III. 变更公司形式

　　IV. 公司合并、分立

　　A.I、 IV

　　B.II 、III、 IV

　　C.I、 II、 III、 IV

　　D.I 、II 、III

　　正确答案是：C，

　　解析

　　证券公司实施重整的，重整计划涉及需要中国证监会批准事项的，如变更业务的范围、主要股东、公司形式，公司合并、分立等，应当报经中国证监会批准。

　　95、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动( )。

　　I 代理投资人从事证券、期货买卖

　　II 向投资人承诺证券、期货投资收益

　　III 与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

　　IV 为客户讲解投资风险

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：B，

　　解析

　　证 券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动：(1)代理投资人从事证券、期货买卖。(2)向投资人承诺证券、期货投资收益。(3)与投资人 约定分享投资收益或者分担投资损失。(4)为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货。(5)利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易。 (6)法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为

　　96、出现以下( )情况，股票需要终止交易。

　　I.股本总额、股权分布发生变化不再具备上市条件

　　II.不按规定公开其财务状况，或作虚假记载，且拒绝改正

　　III.最近3年连续亏损，在其后一个年度未能恢复盈利

　　IV.公司解散或者被宣告破产

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.I、II、IV

　　D.I、III、IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　证券交易终止的情形有：股本总额、股权分布发生变化不再具备上市条件;不按规定公开其财务状况，或作虚假记载，且拒绝改正;最近3年连续亏损，在其后一个年度未能恢复盈利;公司解散或者被宣告破产

　　97、会员、从业人员诚信状况评估可采取( )的方式。

　　I. 自评

　　II. 他评

　　III .自评与他评相结合

　　IV. 以上均正确

　　A.I、 II

　　B.II 、III

　　C.I、 II、 III、 IV

　　D.I、 III

　　正确答案是：C，

　　解析

　　会员、从业人员诚信状况评估可采取自评：他评或两者相结合的方式。

　　98、为了增强交易所抵御各种风险的能力，我国《期货交易管理暂行条例》规定，期货交易所应建立健全()。

　　I. 保证金制度

　　II. 每日结算制度

　　III .涨跌停板制度

　　IV. 风险准备金制度

　　A.I、 II 、III 、IV

　　B.I、 II 、IV

　　C.I、 II

　　D.III、 IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　为了增强交易所抵御各种风险的能力，我国《期货交易管理暂行条例》规定，期货交易所应建立健全保证金制度、每日结算制度、涨跌停板制度、持仓限额和大户持仓报告制度、风险准备金制度等。

　　99、申请设立股份有限公司，应当向公司登记机关提交的文件包括( )。

　　I. 依法设立的验资机构出具的验资证明

　　II. 发起人首次出资是非货币财产的，应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件

　　III. 载明公司董事、监事、经理姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明

　　IV .公司法定代表人签署的设立登记申请书

　　A.I、 II、 III

　　B.II 、III 、IV

　　C.I 、II 、III、 IV

　　D. I、 IV

　　正确答案是：C，

　　解析

　　申 请设立股份有限公司，应当向公司登记机关提交下列文件：(1)公司法定代表人签署的设立登记申请书。(2)董事会指定代表或者共同委托代理人的证明。 (3)公司章程。(4)依法设立的验资机构出具的验资证明。(5)发起人首次出资是非货币财产的，应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明 文件。(6)发起人的主体资格证明或者自然人身份证明。(7)载明公司董事、监事、经理姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明。(8)国家工 商行政管理总局规定要求提交的其他文件。

　　100、以下哪些信息属于公司内幕信息( )

　　I.新产品开发

　　II.上市公司收购

　　III.资产重组计划

　　IV.公司合并

　　A.I、II、III、IV

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III

　　D.I、II、IV

　　正确答案是：A

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