第 1 页：选择题

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　　[选择题]

　　1、证券公司办理( )，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。

　　A.集合资产管理业务

　　B.定向资产管理业务

　　C.财务顾问业务

　　D.证券经纪业务

　　正确答案是：A，

　　解析

　　证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。

　　2、下列不属于证券公司风险监控体系一般规定的是( )。

　　A.建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离

　　B.各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案

　　C.风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议

　　D.根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向科学化

　　正确答案是：B，

　　解析

　　A、C、D项属于证券公司的风险监控体系一般规定的内容;B项属于证券公司的投资决策机制一般规定的内容。

　　3、(　　)是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

　　A.证券投资咨询

　　B.证券投资顾问

　　C.证券经济业务

　　D.证券研究报告

　　正确答案是：A，

　　解析

　　证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员，为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

　　4、公司在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府部门责令改正，处以()的罚款

　　A.1万元以上5万元以下

　　B.5万元以上50万元以下

　　C.3万元以上30万元以下

　　D.5万元以上20万元以下

　　正确答案是：B，

　　解析

　　在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。构成犯罪的，依法追究其刑事责任。

　　5、申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件不包括()。

　　A.已取得证券从业资格

　　B.被证券投资咨询机构或可从事证券投资咨询业务的证券公司聘用

　　C.具有中华人民共和国国籍

　　D.具有初中以上学历(教育部认可的)

　　正确答案是：D，

　　解析

　　申 请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件：(1)已取得证券从业资格。(2)被证券投资咨询机构或可从事证券投资咨询业务的证券公司聘用。(3)具有中华 人民共和国国籍。(4)具有完全民事行为能力。(5)具有大学本科以上学历(教育部认可的)。(6)具有从事证券业务2年以上的经历。(7)未受过刑事处 罚。(8)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。(9)品行端正，具有良好的职业道德。(10)法律、行政法规和中国证监会规定的其他 条件。

　　6、发行人、上市公司的控股股东、实际控制人擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以( )以下的罚款。

　　A.3万元以上10万元以下

　　B.5万元以上30万元以下

　　C.10万元以上30万元以下

　　D.30万元以上60万元以下

　　正确答案是：D，

　　解析

　　发行人、上市公司的控股股东、实际控制人擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以( )以下的罚款。

　　7、甲，19岁，大二学生()参加证券从业人员资格考试。

　　A.3年后

　　B.2年后

　　C.1年后

　　D.现已符合

　　正确答案是：D，

　　解析

　　从 业资格取得的条件包括：(1)参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。(2)资格考试由协会统一组织。参加考试 的人员考试合格的，取得从业资格。(3)从业资格不实行专业分类考试。资格考试内容包括一门基础性科目和一门专业性科目。根据证券市场发展的需要，协会可 在资格考试之外另行组织各项专业的水平考试，但不作为法定考试内容，由从业人员自行选择，供机构用人时参考。

　　8、期货交易所向会员收取的保证金，属于( )所有。

　　A.会员

　　B.期货交易所

　　C.期货交易公司

　　D.中国期货业协会

　　正确答案是：A，

　　解析

　　期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。

　　9、证券公司应当自每一会计年度结束之日起()个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。

　　A.1

　　B.3

　　C.4

　　D.6

　　正确答案是：C，

　　解析

　　证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。

　　10、对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起( )内做出批准或者不予批准的书面决定。

　　A.30个工作日

　　B.2个月

　　C.6个月

　　D.12个月

　　正确答案是：C，

　　解析

　　对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起6个月内做出批准或者不予批准的书面决定。

　　11、( )是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。

　　A.上市公司

　　B.证券公司

　　C.证券交易所

　　D.股票公司

　　正确答案是：B，

　　解析

　　证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。

　　12、投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在()日内向中国证券业协会进行离职备案。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　正确答案是：A，

　　解析

　　投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向中国证券业协会进行离职备案。

　　13、下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是( )。

　　A.不直接从事经营管理

　　B.任职时间短、不了解情况

　　C.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查

　　D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

　　正确答案是：C，

　　解析

　　发 生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚的情形包括：(1)不配合证券监管机构监管，或者拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员执法，甚至以暴力、威胁及其 他手段干扰执法。(2)在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查。(3)两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易 所纪律处分。(4)在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案。(5)证监会认定的其他情形。

　　14、证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向()备案。

　　A.中国证券业协会

　　B.中国证券监督管理委员会

　　C.地方证管办

　　D.证券交易所

　　正确答案是：C，

　　解析

　　证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办备案。

　　15、证券发行人及其有关的信息公开，指的是( )原则。

　　A.公平

　　B.公开

　　C.公正

　　D.公明

　　正确答案是：B，

　　解析

　　考察证券发行交易的“三公”原则

　　16、证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起( )个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　正确答案是：B，

　　解析

　　证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

　　17、证券投资顾问应当遵循( )原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

　　A.诚实守信

　　B.自愿性

　　C.合法性

　　D.公平性

　　正确答案是：A，

　　解析

　　证券投资顾问应当遵循诚实守信原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

　　18、按照《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在( )。

　　A.接受代销金融产品的委托后

　　B.接受代销金融产品的委托前

　　C.向客户推荐金融产品

　　D.为客户提供产品咨询服务

　　正确答案是：B，

　　解析

　　接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审查。经审查，确认委托人依法设立并可以发行金融产品后，方可接受其委托。

　　19、在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的( )日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　正确答案是：C，

　　解析

　　在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。

　　20、()为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。

　　A.股东会

　　B.董事会

　　C.监事会

　　D.理事会

　　正确答案是：C，

　　解析

　　股东会是有限责任公司的权力机关;董事会是有限责任公司的业务执行机关，享有业务执行权和日常经营的决策权;监事会为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关，专司监督职能。

　　21、下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是( )。

　　A.由注册会计师提供的验资报告

　　B.年检申请报告

　　C.机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业 资格证书

　　D.业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码

　　正确答案是：B，

　　解析

　　B项属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件。

　　22、下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是( )。

　　A.发行数额在200万元以上的

　　B.利用募集的资金进行违法活动的

　　C.转移或者隐瞒所募集资金的

　　D.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

　　正确答案是：A，

　　解析

　　欺诈发行股票、债券罪的立案标准包括：(1)发行数额在500万元以上的。(2)伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。(3)利用募集的资金进行违法活动的。(4)转移或者隐瞒所募集资金的。(5)其他后果严重或有其他严重情节的情形。

　　23、《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司申请其股票上市交易，应当报经()批准，依照有关法律、行政法规的规定报送有关文件。

　　A.证券业协会

　　B.证监会

　　C.国务院或者国务院授权证券管理部门

　　D.人民银行

　　正确答案是：C，

　　解析

　　《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司申请其股票上市交易，应当报经国务院或者国务院授权证券管理部门批准，依照有关法律、行政法规的规定报送有关文件。

　　24、股份有限公司在募集设立时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。

　　A.10%

　　B. 25%

　　C.35%

　　D. 40%

　　正确答案是：C，

　　解析

　　在募集设立股份有限公司时，允许采取募集设立的国家公司法都规定了发起人必须认购占注册资本总额一定比例的股份，以加大发起人的责任，减少社会公众投资者的风险，保护投资者的利益。《中华人民共和国公司法》第八十三条规定，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%。

　　25、转融通期限除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过( )个月。

　　A.1

　　B.3

　　C.6

　　D.12

　　正确答案是：C，

　　解析

　　转融通期限除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。

　　26、设立股份有限公司应由( )作为申请人。

　　A.董事会

　　B.监事会

　　C.理事会

　　D.董事长

　　正确答案是：A，

　　解析

　　设立股份有限公司应由董事会为申请人。

　　27、按运作方式不同，证券投资基金可分为()。

　　A.债券基金、股票基金、货币市场基金

　　B.封闭式基金与开放式基金

　　C.成长型基金与收入型基金

　　D.契约型基金与公司型基会

　　正确答案是：B，

　　解析

　　基金按运作方式不同，分为封闭式基金与开放式基金。

　　28、股份有限公司发起人、认股人缴纳股款或者交付抵作股款的出资后，下列表述的情形中，发起人和认股人不得抽回其股本的是()

　　A.未按期募足股份

　　B.创立大会决议不设立公司

　　C.作为设立公司出资的非货币财产的实际价款显著低于公司章程所定价额

　　D.发起人未按期召开创立大会

　　正确答案是：C，

　　解析

　　ABD情况下，均可以抽回资本。

　　29、以下行为不属于公开发行证券的是( )

　　A.向不特定对象发行

　　B.向累计超过200人的特定对象发行证券

　　C.可以采用广告等公开方式

　　D.向特定投资者发行证券

　　正确答案是：D，

　　解析

　　有下列情形之一的，为公开发行：向不特定对象发行证券;向累计超过200人的特定对象发行证券;法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

　　30、从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合( )的监督与管理。

　　A.中国证监会

　　B.中国证券业协会

　　C.证监会在各地的派出机构

　　D.证券公司

　　正确答案是：A，

　　解析

　　从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合中国证券业协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。

　　31、分公司在总公司授权范围内进行经营活动，由()承担法律后果。

　　A.分公司

　　B.总公司

　　C.证券公司

　　D.证券交易所

　　正确答案是：B

　　解析

　　分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构。分公司不具有法人资格，可以在总公司的授权范围内进行经营活动，由总公司承担法律后果

　　32、股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的( )日前制备于本公司，供股东查阅。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　正确答案是：C

　　解析

　　股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司，供股东查阅。

　　33、以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在( )日内将收购协议向国务院监督管理机构及证券交易所作出书面报告，予以公告。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　正确答案是：A

　　解析

　　以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。在未作出公告前不得履行收购协议。

　　34、采取( )销售的股票，其限售期限最长不得超过90日。

　　A.转销方式

　　B.代销方式

　　C.直销方式

　　D.助销方式

　　正确答案是：B

　　解析

　　我国证券法规定，证券的代销、包销期最长不得超过90日。

　　35、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是( )。

　　A.《证券公司监督管理条例》

　　B.《关于加强上市证券公司监管的规定》

　　C.《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》

　　D.《证券公司融资融券业务内部控制指引》

　　正确答案是：D

　　解析

　　A、B、C三项属于市场准入管理方面的法律法规;D项属于证券公司日常管理方面的法律法规。

　　36、《中华人民共和国公司法》规定在募集设立股份有限公司时，允许采取募集设立的，国家公司法规定了发起人必须认购占注册资本总额一定比例的股份，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.35%

　　D.50%

　　正确答案是：C

　　解析

　　在募集设立股份有限公司时，允许采取募集设立的国家公司法都规定了发起人必须认购占注册资本总额一定比例的股份，以加大发起人的责任，减少社会公众投资者的风险，保护投资者的利益。《中华人民共和国公司法》第八十三条规定，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%。

　　37、欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是( )。

　　A.单一客体

　　B.复杂客体

　　C.简单客体

　　D.任何客体

　　正确答案是：B

　　解析

　　欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者(即股东、债权人和公众)的合法权益。

　　38、期货公司向会员收取的保证金，属于( )所有。

　　A.会员

　　B.期货交易所

　　C.期货交易公司

　　D.中国期货业协会

　　正确答案是：A

　　解析

　　期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。

　　39、向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币( )万元的，应当由承销团承销。

　　A.3000

　　B.4000

　　C.5000

　　D.6000

　　正确答案是：C

　　解析

　　根据证券法的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5 000万元的，必须采取承销团的形式来销售，这实际上是关于巨额证券销售与承销团的规定。

　　40、控股股东控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额( )以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额( )以上的股东。

　　A.50%;50%

　　B.30%;50%

　　C.50%;30%

　　D.30%;30%

　　正确答案是：A

　　解析

　　控股股东控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东。

　　41、证券公司经营融资融券业务，应当在证券登记结算机构开立的账户不包括( )。

　　A.融券专用证券账户

　　B.信用交易证券交收账户

　　C.信用交易资金交收账户

　　D.客户信用交易担保资金账户

　　正确答案是：D

　　解析

　　证券公司经营融资融券业务应当在证券登记结算机构开立的账户包括融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。

　　42、对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须采用( )。

　　A.拍卖

　　B.约定竞价

　　C.分散交易

　　D.公开的集中竞价交易

　　正确答案是：D

　　解析

　　对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须采用公开的集中竞价交易方式，实行价格优先、时间优先的原则。

　　43、为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有以下哪些行为( )

　　A.协助开户

　　B.代理客户从事期货交易

　　C.为客户提供期货资讯

　　D.了解客户风险承受能力

　　正确答案是：B

　　解析

　　证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

　　44、证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币( )亿元。

　　A.10

　　B.20

　　C.50

　　D.60

　　正确答案是：D

　　解析

　　证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币60亿元。

　　45、证券发行人不能提供虚假信息，必须保证所出文件的()。

　　A.真实性、准确性、效益性

　　B.及时性、真实性、准确性

　　C.真实性、准确性、完整性

　　D.及时性、真实性、效益性

　　正确答案是：C

　　解析

　　《中 华人民共和国证券法》第十三条规定了证券发行人不能提供虚假信息的义务，发行人向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门提交的证券发行申请文件，必 须真实、准确、完整。为证券发行出具有关文件的专业机构和人员，必须严格履行法定职责，保证其所出具文件的真实性、准确性和完整性。

　　46、未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由( )予以取缔

　　A.市级以上人民政府

　　B.县级以上人民政府

　　C.证券监督管理机构

　　D.证券业协会

　　正确答案是：C

　　解析

　　未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔

　　47、收购人所持有的被收购公司的股份达到该公司的股份总数的()以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。

　　A.65%

　　B.70%

　　C.75%

　　D.80%

　　正确答案是：C

　　解析

　　收购人持有的被收购公司的

　　48、《中华人民共和国刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是(　　)。

　　A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处以5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金

　　B.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处1万元以上10万元以下罚金

　　C.处10年以上10年以下有期徒刑，并处以2万元以上20万元以下罚金

　　D.处3年以上10年以下有期徒刑，并处以5万元以上50万元以下罚金

　　正确答案是：A

　　解析

　　以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处以5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。

　　49、按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批的机构是( )。

　　A.中国证券业协会

　　B.证券交易所

　　C.证券公司住所地证监会派出机构

　　D.中国证券监督管理委员会总部

　　正确答案是：C

　　解析

　　证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》和中国证监会的规定，取得代销金融产品业务资格。证券公司住所地证监会派出机构按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。

　　50、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显( )行业水平等不正当竞争手段招揽业务。

　　A.低于

　　B.等于

　　C.高于

　　D.大于

　　正确答案是：A

　　解析

　　财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。

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