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　　1.下列不属于操纵市场行为的有()。

　　A. 利用信息优势联合操纵证券交易价格

　　B. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易量

　　C. 通过企业合并，利用关联企业的资源优势

　　D. 集中资金优势、持股优势，操纵证券交易量

　　正确答案：C

　　解析：根据《证券法》第77条的规定，禁止任何人以下列手段操纵证券市场：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量;②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;④以其他手段操纵证券市场。操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。

　　2.根据《中国证券业协会诚信管理办法》，效力期限内的诚信信息根据性质分为公开信息和()。

　　A. 隐私信息

　　B. 有限公开信息

　　C. 半公开信息

　　D. 非公开信息

　　正确答案：B

　　解析：效力期限内的诚信信息根据性质分为公开信息和有限公开信息。

　　3.以下关于保荐代表人执业行为规范的说法错误的是()。

　　A. 保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任

　　B. 保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益

　　C. 中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理

　　D. 保荐代表人履行保荐职责可以列席发行人的股东大会、董事会和监事会

　　正确答案：A

　　解析：保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，不能减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任。

　　4.下列人员中，不属于财务顾问应当采取有效方式对其进行证券市场规范化运作的辅导的是()。

　　A. 新进入上市公司的董事、监事

　　B. 新进入上市公司的高级管理人员、控股股东

　　C. 上市公司收购人

　　D. 新进入上市公司的实际控制人的主要负责人。

　　正确答案：C

　　解析：根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第23条的规定，财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的董事、监事和高级管理人员、控股股东和实际控制人的主要负责人进行证券市场规范化运作的辅导，包括上述人员应履行的责任和义务、上市公司治理的基本原则、公司决策的法定程序和信息披露的基本要求，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。验收不合格的，财务顾问应当重新进行辅导和验收。

　　5.下列不属于证券经纪业务特点的是()。

　　A. 证券经纪商的中介性

　　B. 业务对象的广泛性

　　C. 客户资料的保密性

　　D. 证券数据的透明性

　　正确答案：D

　　解析：证券经纪业务的特点包括：①业务对象的广泛性;②证券经纪商的中介性;③客户指令的权威性;④客户资料的保密性。

　　6.证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以()通知方式提出解除协议。

　　A. 邮件

　　B. 口头

　　C. 书面

　　D. 电话

　　正确答案：C

　　解析：证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。

　　7.证券业协会收到证券公司提交的证券投资顾问注册申请后，通过系统进行审核，审核完毕后，协会通过()通知其所在机构，并说明原因。

　　A. 执业证书管理系统

　　B. 信函

　　C. 邮件

　　D. 电话

　　正确答案：A

　　解析：证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后三十日内审核完毕。对不予注册登记的人员，证券业协会通过系统通知其所在机构，并说明原因。

　　8.约定购回式证券交易是指符合条件的客户以约定价格向托管其证券的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，除指定情形外，待购回期间标的证券所产生的相关权益于权益登记日()的交易行为。

　　A. 划转给客户

　　B. 由证券公司代客户行使

　　C. 由证券公司保留

　　D. 按双方约定的方式分配

　　正确答案：A

　　解析：约定购回式证券交易是指符合条件的客户以约定价格向托管其证券的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，除指定情形外，待购回期间标的证券所产生的相关权益于权益登记日划转给客户的交易行为。

　　9.证券公司与客户签订书面资产管理合同，下列表述错误的是()。

　　A. 合同应约定财产清算方式

　　B. 合同应约定资产管理计划份额的认购、赎回或者转让的程序和方式

　　C. 合同应约定收益的分配原则、执行方式

　　D. 合同需约定保本计划及承诺

　　正确答案：D

　　解析：证券公司从事客户资产管理业务，不得向客户做出保证其资本金不受损失或者取得最低收益的承诺。

　　10.财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在()个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。

　　A. 10

　　B. 5

　　C. 15

　　D. 20

　　正确答案：B

　　解析：财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在5个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。

　　11.有限责任公司是企业法人，其股东对公司承担()。

　　A. 经营责任

　　B. 连带责任

　　C. 有限责任

　　D. 无限责任

　　正确答案：C

　　解析：无论是有限责任公司,还是股份有限公司,都是依法成立的企业法人;股东都负有限责任;公司均以其全部资产对债务承担责任。

　　12.以下关于上市交易申请的说法，错误的是()。

　　A. 证券交易所根据国务院授权部门的决定安排政府债券上市交易

　　B. 中国证监会根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易

　　C. 申请证券上市交易应当向证券交易所提出申请

　　D. 申请证券上市的公司应与证券交易所签订上市协议

　　正确答案：B

　　解析：申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易。

　　13.下列选项中，说法正确的是()。

　　A. 取得从业资格的人员提供虚假材料，已颁发执业证书的，由协会注销其执业证书

　　B. 参加证券从业资格考试的人员，违反考试规则，扰乱考场秩序的，3年内不得参加资格考试

　　C. 证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金只能以标的证券充抵

　　D. 证券公司应建立健全自营决策机构和决策程序，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险

　　正确答案：A

　　解析：根据《证券业从业人员资格管理办法》第21条的规定，取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书，已颁发执业证书的，由协会注销其执业证书。故选项A正确。根据《证券业从业人员资格管理办法》第20条的规定，参加资格考试的人员，违反考试规则，扰乱考场秩序的，2年内不得参加资格考试。故选项B不正确。证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金可以标的证券以及交易所认可的其他证券充抵。故选项C不正确。根据《证券公司内部控制指引》第47条的规定，证券公司应建立健全自营决策机构和决策程序，加强对自营业务的投资策略、规模、品种、结构、期限等的决策管理。故选项D不正确。

　　14.关于欺诈发行股票、债券的行为，下列说法正确的是()。

　　A. 以欺骗手段获得发行核准，只有已经发行证券的才承担刑事责任

　　B. 以欺骗手段获得发行核准，只有已经发行证券的才承担行政责任

　　C. 仅发行人承担行政责任，发行人控股股东不承担

　　D. 欺诈发行股票、债券罪构成单位犯罪时，采取单罚制

　　正确答案：A

　　解析：《证券法》第一百八十九条规定，发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款;已经发行证券的，处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以三万元以上三十万元以下的罚款。发行人的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，依照前款的规定处罚。单位犯罪的实行双罚。

　　15.财务顾问及其财务顾问主办人在相关并购重组信息未依法公开前，泄露该信息、买卖或者建议他人买卖相关上市公司证券，中国证监会可依据《证券法》责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得()倍以上()以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万以上六十万元以下的罚款。

　　A. 一，三

　　B. 两，五

　　C. 两，三

　　D. 一，五

　　正确答案：D

　　解析：没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。

　　16.上市公司向原股东配股，拟配股数量不得超过本次配股前股本总额的()且采用《中华人民共和国证券法》规定的()方式。

　　A. 30%;包销

　　B. 20%;代销

　　C. 30%;代销

　　D. 20%;自销

　　正确答案：C

　　解析：《上市公司证券发行管理办法》第十二条规定，向原股东配售股份(简称“配股”，除符合一般规定外，还应当符合下列规定：①拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%;②控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量;③采用证券法规定的代销方式发行。

　　17.证券公司将自有资金投资于证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其()80%的，无须取得证券自营业务资格。

　　A. 净资产

　　B. 净资本

　　C. 总股本

　　D. 总资产

　　正确答案：B

　　解析：证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基全、央行票据等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。

　　18.某公司采用代销方式公开发行股票。当代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量()的，方为发行成功，

　　A. 70%

　　B. 60%

　　C. 50%

　　D. 40%

　　正确答案：A

　　解析：股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。

　　19.有限责任公司股东认足公司章程规定的出资后，由()向公司登记机关报送公司登记申请书、公司章程等文件，申请设立登记。

　　A. 全体股东共同委托的代理人

　　B. 三分之二以上股东指定的代表

　　C. 出资比例最高的股东

　　D. 任何一名股东

　　正确答案：A

　　解析：《中华人民共和国公司法》第二十九条规定，股东认足公司章程规定的出资后，由全体股东指定的代表或者共同委托的代理人向公司登记机关报送公司登记申请书、公司章程等文件，申请设立登记。

　　20.证券公司办理集合资产管理业务，下列关于委托资产表述正确的是()。

　　A. 只能接受货币资金形式的资产

　　B. 单个客户参与金额不低于5万元人民币

　　C. 委托资产应当是现金、股票或者债券投资基金份额、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券

　　D. 委托资产应当是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金份额、集合资产管理证券、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产

　　正确答案：A

　　解析：证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元;设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。

　　21.证券经纪人在执业过程中，不得从事()活动。

　　A. 向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

　　B. 向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定

　　C. 向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况

　　D. 向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

　　正确答案：A

　　解析：证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分或者全部活动：①向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况;②向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程;③向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定;④向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息;⑤向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息;⑥法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。

　　22.关于申请客户资产管理业务投资主办人应当具备的条件，下列说法错误的是()。

　　A. 具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

　　B. 已取得证券从业资格

　　C. 具备良好的诚信记录及职业操守

　　D. 最近二年内没有受到监管部门的行政处罚

　　正确答案：D

　　解析：申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：①已取得证券从业资格;②具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历;③具备良好的诚信记录及职业操守，且最近三年内没有受到监管部门的行政处罚;④协会规定的其他条件。

　　23.证券公司的从业人员故意提供虚假资料，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施不包括()。

　　A. 撤销证券从业资格

　　B. 处以5万元的罚款

　　C. 处以9万元的罚款

　　D. 一律给予行政处分

　　正确答案：D

　　解析：根据《证券法》第200条的规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款;属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

　　24.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，不属于禁止性行为的是()。

　　A. 保障收益

　　B. 告知证券投资顾问服务的内容和方式

　　C. 代客户投资决策

　　D. 代客户承担投资风险

　　正确答案：B

　　解析：证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息：①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等;②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码;③证券投资顾问服务的内容和方式;④投资决策由客户作出，投资风险由客户承担;⑤证券投资顾问不得代客户作出投资决策。

　　25.在客户融资融券期间，证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以()为名义持有人，登记于证券持有人名册。

　　A. 证券登记结算机构

　　B. 证券公司

　　C. 客户

　　D. 证券金融公司

　　正确答案：B

　　解析：证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册。

　　26.保荐代表人资格注册的公示期限为()个工作日，期间未接到投诉举报的，协会正式受理其资格申请。

　　A. 20

　　B. 10

　　C. 15

　　D. 5

　　正确答案：D

　　解析：保荐代表人资格注册公示期限为5个工作日，期间未接到投诉举报的，协会正式受理其资格申请;接到投诉举报或保荐机构在审核期间变更申请材料的，协会中止受理并进行调查。调查结束后，不符合注册条件的，协会驳回申请，符合注册条件的，恢复审核，期限重新开始计算。

　　27.开放式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人()。

　　A. 可在任何场所申请赎回

　　B. 不得申请赎回

　　C. 可在任何时间申请赎回

　　D. 可以在基金合同约定的时间和场所申请赎回

　　正确答案：D

　　解析：开放式基金是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。

　　28.证券公司最近()个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查的不得担任财务顾问。

　　A. 60

　　B. 36

　　C. 72

　　D. 48

　　正确答案：B

　　解析：证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：①最近24个月内存在违反诚信的不良记录;②最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

　　29.期货公司从事资产管理业务的，应当依法()。

　　A. 向期货业协会申请登记备案

　　B. 取得行政许可

　　C. 向证监会申请

　　D. 向证券业协会申请

　　正确答案：A

　　解析：期货公司拟以公司名义开展资产管理业务的，首先需要向期货业协会申请办理资产管理业务登记，其后应向期货保证金监控中心申请开通资管业务权限，最后向证券投资基金业协会申请产品备案(亦可先向证券投资基金业协会申请产品备案，然后向期货保证金监控中心申请开通资管业务权限)。

　　30.证券公司设()，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

　　A. 首席风险官

　　B. 合规负责人

　　C. 总裁助理

　　D. 董事会秘书

　　正确答案：B

　　解析：证券公司设合规总监。合规总监是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的务，不得分管与合规管理职责相冲突的部门。

　　11.有限责任公司是企业法人，其股东对公司承担()。

　　A. 经营责任

　　B. 连带责任

　　C. 有限责任

　　D. 无限责任

　　正确答案：C

　　解析：无论是有限责任公司,还是股份有限公司,都是依法成立的企业法人;股东都负有限责任;公司均以其全部资产对债务承担责任。

　　12.以下关于上市交易申请的说法，错误的是()。

　　A. 证券交易所根据国务院授权部门的决定安排政府债券上市交易

　　B. 中国证监会根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易

　　C. 申请证券上市交易应当向证券交易所提出申请

　　D. 申请证券上市的公司应与证券交易所签订上市协议

　　正确答案：B

　　解析：申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易。

　　13.下列选项中，说法正确的是()。

　　A. 取得从业资格的人员提供虚假材料，已颁发执业证书的，由协会注销其执业证书

　　B. 参加证券从业资格考试的人员，违反考试规则，扰乱考场秩序的，3年内不得参加资格考试

　　C. 证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金只能以标的证券充抵

　　D. 证券公司应建立健全自营决策机构和决策程序，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险

　　正确答案：A

　　解析：根据《证券业从业人员资格管理办法》第21条的规定，取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书，已颁发执业证书的，由协会注销其执业证书。故选项A正确。根据《证券业从业人员资格管理办法》第20条的规定，参加资格考试的人员，违反考试规则，扰乱考场秩序的，2年内不得参加资格考试。故选项B不正确。证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金可以标的证券以及交易所认可的其他证券充抵。故选项C不正确。根据《证券公司内部控制指引》第47条的规定，证券公司应建立健全自营决策机构和决策程序，加强对自营业务的投资策略、规模、品种、结构、期限等的决策管理。故选项D不正确。

　　14.关于欺诈发行股票、债券的行为，下列说法正确的是()。

　　A. 以欺骗手段获得发行核准，只有已经发行证券的才承担刑事责任

　　B. 以欺骗手段获得发行核准，只有已经发行证券的才承担行政责任

　　C. 仅发行人承担行政责任，发行人控股股东不承担

　　D. 欺诈发行股票、债券罪构成单位犯罪时，采取单罚制

　　正确答案：A

　　解析：《证券法》第一百八十九条规定，发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款;已经发行证券的，处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以三万元以上三十万元以下的罚款。发行人的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，依照前款的规定处罚。单位犯罪的实行双罚。

　　15.财务顾问及其财务顾问主办人在相关并购重组信息未依法公开前，泄露该信息、买卖或者建议他人买卖相关上市公司证券，中国证监会可依据《证券法》责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得()倍以上()以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万以上六十万元以下的罚款。

　　A. 一，三

　　B. 两，五

　　C. 两，三

　　D. 一，五

　　正确答案：D

　　解析：没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。

　　16.上市公司向原股东配股，拟配股数量不得超过本次配股前股本总额的()且采用《中华人民共和国证券法》规定的()方式。

　　A. 30%;包销

　　B. 20%;代销

　　C. 30%;代销

　　D. 20%;自销

　　正确答案：C

　　解析：《上市公司证券发行管理办法》第十二条规定，向原股东配售股份(简称“配股”，除符合一般规定外，还应当符合下列规定：①拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%;②控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量;③采用证券法规定的代销方式发行。

　　17.证券公司将自有资金投资于证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其()80%的，无须取得证券自营业务资格。

　　A. 净资产

　　B. 净资本

　　C. 总股本

　　D. 总资产

　　正确答案：B

　　解析：证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基全、央行票据等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。

　　18.某公司采用代销方式公开发行股票。当代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量()的，方为发行成功，

　　A. 70%

　　B. 60%

　　C. 50%

　　D. 40%

　　正确答案：A

　　解析：股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。

　　19.有限责任公司股东认足公司章程规定的出资后，由()向公司登记机关报送公司登记申请书、公司章程等文件，申请设立登记。

　　A. 全体股东共同委托的代理人

　　B. 三分之二以上股东指定的代表

　　C. 出资比例最高的股东

　　D. 任何一名股东

　　正确答案：A

　　解析：《中华人民共和国公司法》第二十九条规定，股东认足公司章程规定的出资后，由全体股东指定的代表或者共同委托的代理人向公司登记机关报送公司登记申请书、公司章程等文件，申请设立登记。

　　20.证券公司办理集合资产管理业务，下列关于委托资产表述正确的是()。

　　A. 只能接受货币资金形式的资产

　　B. 单个客户参与金额不低于5万元人民币

　　C. 委托资产应当是现金、股票或者债券投资基金份额、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券

　　D. 委托资产应当是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金份额、集合资产管理证券、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产

　　正确答案：A

　　解析：证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元;设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。

　　21.证券经纪人在执业过程中，不得从事()活动。

　　A. 向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

　　B. 向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定

　　C. 向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况

　　D. 向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

　　正确答案：A

　　解析：证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分或者全部活动：①向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况;②向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程;③向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定;④向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息;⑤向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息;⑥法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。

　　22.关于申请客户资产管理业务投资主办人应当具备的条件，下列说法错误的是()。

　　A. 具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

　　B. 已取得证券从业资格

　　C. 具备良好的诚信记录及职业操守

　　D. 最近二年内没有受到监管部门的行政处罚

　　正确答案：D

　　解析：申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：①已取得证券从业资格;②具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历;③具备良好的诚信记录及职业操守，且最近三年内没有受到监管部门的行政处罚;④协会规定的其他条件。

　　23.证券公司的从业人员故意提供虚假资料，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施不包括()。

　　A. 撤销证券从业资格

　　B. 处以5万元的罚款

　　C. 处以9万元的罚款

　　D. 一律给予行政处分

　　正确答案：D

　　解析：根据《证券法》第200条的规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款;属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

　　24.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，不属于禁止性行为的是()。

　　A. 保障收益

　　B. 告知证券投资顾问服务的内容和方式

　　C. 代客户投资决策

　　D. 代客户承担投资风险

　　正确答案：B

　　解析：证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息：①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等;②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码;③证券投资顾问服务的内容和方式;④投资决策由客户作出，投资风险由客户承担;⑤证券投资顾问不得代客户作出投资决策。

　　25.在客户融资融券期间，证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以()为名义持有人，登记于证券持有人名册。

　　A. 证券登记结算机构

　　B. 证券公司

　　C. 客户

　　D. 证券金融公司

　　正确答案：B

　　解析：证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册。

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