26.保荐代表人资格注册的公示期限为()个工作日，期间未接到投诉举报的，协会正式受理其资格申请。

　　A. 20

　　B. 10

　　C. 15

　　D. 5

　　正确答案：D

　　解析：保荐代表人资格注册公示期限为5个工作日，期间未接到投诉举报的，协会正式受理其资格申请;接到投诉举报或保荐机构在审核期间变更申请材料的，协会中止受理并进行调查。调查结束后，不符合注册条件的，协会驳回申请，符合注册条件的，恢复审核，期限重新开始计算。

　　27.开放式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人()。

　　A. 可在任何场所申请赎回

　　B. 不得申请赎回

　　C. 可在任何时间申请赎回

　　D. 可以在基金合同约定的时间和场所申请赎回

　　正确答案：D

　　解析：开放式基金是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。

　　28.证券公司最近()个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查的不得担任财务顾问。

　　A. 60

　　B. 36

　　C. 72

　　D. 48

　　正确答案：B

　　解析：证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：①最近24个月内存在违反诚信的不良记录;②最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

　　29.期货公司从事资产管理业务的，应当依法()。

　　A. 向期货业协会申请登记备案

　　B. 取得行政许可

　　C. 向证监会申请

　　D. 向证券业协会申请

　　正确答案：A

　　解析：期货公司拟以公司名义开展资产管理业务的，首先需要向期货业协会申请办理资产管理业务登记，其后应向期货保证金监控中心申请开通资管业务权限，最后向证券投资基金业协会申请产品备案(亦可先向证券投资基金业协会申请产品备案，然后向期货保证金监控中心申请开通资管业务权限)。

　　30.证券公司设()，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

　　A. 首席风险官

　　B. 合规负责人

　　C. 总裁助理

　　D. 董事会秘书

　　正确答案：B

　　解析：证券公司设合规总监。合规总监是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的务，不得分管与合规管理职责相冲突的部门。

　　31.关于管理公开募集基金的基金管理公司的主要股东应符合的要求，以下说法错误的是()。

　　A. 具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩

　　B. 具有良好的财务状况和社会信誉

　　C. 资产规模达到国务院规定的标准

　　D. 最近五年没有违法记录

　　正确答案：D

　　解析：选项D应为最近三年没有违法记录。

　　32.关于公开募集基金的基金管理人职责，下列说法错误的是()。

　　A. 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益

　　B. 保存基金托管业务活动的记录和账册

　　C. 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告

　　D. 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账

　　正确答案：B

　　解析：保存基金托管业务活动的记录和账册是基金托管人职责。

　　33.违反《证券法》规定，在限制转让期限内买卖证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以()以下的罚款。

　　A. 三万元以上一百万元

　　B. 五万元以上一百万元

　　C. 三万元以上三十万元

　　D. 三万元以上五十万元

　　正确答案：C

　　解析：违反法律规定，在限制转让期限内买卖证券的，责令改正，给予警告，并处以买卖证券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

　　34.证券公司证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以()的罚款。

　　A. 2万元以上30万元以下

　　B. 10万元以上30万元以下

　　C. 10万元以上50万元以下

　　D. 5万元以上20万元以下

　　正确答案：B

　　解析：根据《证券公司监督管理条例》第83条的规定，证券公司违反本条例的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：①违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动;②向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断;③违反规定委托他人代为买卖证券;④从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定;⑤从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额。

　　35.公司分配当年税后利润时，应当提取利润的()列入公司法定公积金。

　　A. 15%

　　B. 25%

　　C. 10%

　　D. 20%

　　正确答案：C

　　解析：公司分配当年税后利润时，应当提取利润的百分之十列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的百分之五十以上的，可以不再提取。

　　36.证券公司利用其资金、信息等优势，制造证券交易假信息，扰乱证券市场秩序，并获得了巨大利益，这种行为可定义为()。

　　A. 市场欺诈行为

　　B. 操纵市场行为

　　C. 恶意竞争行为

　　D. 内幕交易行为

　　正确答案：B

　　解析：所谓操纵市场是指机构或个人利用其资金、信息等优势，影响证券交易价格或交易量，制造证券交易假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序，以达到获取利益或减少损失的目的的行为。

　　37.设立公司，应当依法向()申请设立登记。

　　A. 税务部门

　　B. 行业协会

　　C. 财政部门

　　D. 工商部门

　　正确答案：D

　　解析：设立公司，应当依法向工商部门申请设立登记。

　　38.集合计划资产不可以用于()。

　　A. 参与融资融券交易

　　B. 抵押融资或者对外担保

　　C. 利率互换

　　D. 集合资金信托计划

　　正确答案：B

　　解析：《证券公司客户资产管理业务管理办法》第三十四条规定，证券公司办理集合资产管理业务，除应遵守前条规定外，还应当遵守下列规定：①不得违规将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途;②不得将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。

　　39.期货交易与远期交易的区别之一在于()。

　　A. 需进行交割

　　B. 需签订合约

　　C. 约定在未来以特定价格交易

　　D. 标准化合约

　　正确答案：D

　　解析：期货交易具有标准化和简单化的特征。期货交易通过买卖期货合约进行，而期货合约是标准化的合约。这种标准化是指进行期货交易的商品的品级、数量、质量等都是预先规定好的，只有价格是变动的。这是期货交易区别于现货远期交易的一个重要特征。

　　40.证券公司从事证券自营业务的最高决策机构是()。

　　A. 非自营业务部门

　　B. 自营投资决策机构

　　C. 董事会

　　D. 自营业务部门

　　正确答案：C

　　解析：董事会是自营业务的最高决策机构。投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构。自营业务部门为自营业务的执行机构。

　　41.财务顾问接受上市公司并购重组当事人委托的，应当指定()名财务顾问主办人负责，同时，可以安排一名项目协办人参与。

　　A. 1

　　B. 2

　　C. 3

　　D. 5

　　正确答案：B

　　解析：根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第20条的规定，财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务，就委托人配合财务顾问履行其职责的义务、应提供的材料和责任划分、双方的保密责任等事项做出约定。财务顾问接受上市公司并购重组多方当事人委托的，不得存在利益冲突或者潜在的利益冲突。接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责，同时，可以安排一名项目协办人参与。

　　42.对于采取代销方式销售的公司债券，其销售期最长不得超过()。

　　A. 90日

　　B. 360日

　　C. 60日

　　D. 180日

　　正确答案：A

　　解析：证券的代销、包销期限最长不得超过九十日。

　　43.下列描述不属于融资融券业务范畴的是()。

　　A. 客户向证券公司交存相应担保物

　　B. 融资方通过结算参与人申报提交质押券

　　C. 证券公司向客户出借标的证券供其卖出标的证券

　　D. 证券公司向客户出借资金供其买入标的证券

　　正确答案：B

　　解析：国务院《证券公司监督管理条例》规定，融资融券业务是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。

　　44.证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施是()。

　　A. 撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格

　　B. 违法所得超过30万元的，没收全部财产

　　C. 对直接负责的主管人员处以1万元以上3万元以下的罚款

　　D. 没有违法所得的，只需责令其停止承销

　　正确答案：A

　　解析：根据《证券法》第190条的规定，证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　45.根据《证券发行与承销管理办法》，发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应()。

　　A. 与向网下投资者提供的信息有所区别

　　B. 较向网下投资者提供的信息更加完整

　　C. 在向网下投资者提供的信息范围以内

　　D. 与向网下投资者提供的信息保持一致

　　正确答案：D

　　解析：发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致。

　　46.关于上市交易申请的说法，错误的是()。

　　A. 申请证券上市的公司应与证券交易所签订上市协议

　　B. 中国证监会根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易

　　C. 申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请

　　D. 证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易

　　正确答案：B

　　解析：《中华人民共和国证券法》第四十八条规定，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易。因此，B项说法错误。

　　47.下列关于股份有限公司股东会、董事会和监事会会议记录的说法，错误的是()。

　　A. 股东大会，主持人、已经出席会议的董事应当在会议记录上签名

　　B. 董事会，出席会议的董事应当在会议记录上签名

　　C. 监事会，出席会议的监事应当在会议记录上签名

　　D. 股东大会，出席会议的股东应当在会议记录上签名

　　正确答案：D

　　解析：股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录，主持人、出席会议的董事应当在会议记录上签名。

　　48.股份有限公司申请股票上市，其股本总额应不少于()。

　　A. 人民币三千万元

　　B. 人民币五千万元

　　C. 人民币一亿元

　　D. 人民币四千万元

　　正确答案：A

　　解析：股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：①股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行;②公司股本总额不少于人民币3000万元;③公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上;④公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载;⑤证券交易所可以规定高于前款规定的上市条件，并报国务院证券监督管理机构批准。

　　49.取得证券证书的证券业从业人员，连续三年不在机构从业的，由()注销其证书。

　　A. 所服务的机构

　　B. 当地证监局

　　C. 中国证券业协会

　　D. 证券交易所

　　正确答案：C

　　解析：取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书;重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

　　50.未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由()予以取缔。

　　A. 证券交易所

　　B. 证券监督管理机构

　　C. 工商管理机关

　　D. 公安机关

　　正确答案：B

　　解析：未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

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