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　　>>>2018证券从业《金融市场基础知识》必做试题汇总

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　　1.证券登记结算公司的设立条件中，对自有资金的要求是不少于人民币( )亿元。

　　A. 2

　　B. 3

　　C. 4

　　D. 5

　　正确答案：A

　　解析：证券登记结算公司的设立条件中，自有资金不少于人民币2亿元。

　　2.在上市公司增资发行方式中，公司发行可转换债券的主要动因是( )。

　　A. 不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的设立或转制，成为一家上市公众公司

　　B. 扩大股东人数，分散股权，增强股票的流动性，并可避免股份过度集中

　　C. 保护原股东的权益及其对公司的控制权

　　D. 增强证券对投资者的吸引力，能以较低的成本筹集到所需要的资金

　　正确答案：D

　　解析：公司发行可转换债券的主要动因是为了增强证券对投资者的吸引力，能以较低的成本筹集到所需要的资金。

　　3.在交易结算中，当客户启动向资金账户存入交易结算资金后，由( )发起客户证券交易。

　　A. 证券公司

　　B. 证券公司和证券交易所

　　C. 证券交易所

　　D. 中国结算公司

　　正确答案：A

　　解析：客户证券交易由证券公司单方发起。客户通过证券公司的资金账户及密码，采用证券公司提供的委托手段进行交易。

　　4.()方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平。

　　A. 行政分配

　　B. 承购包销

　　C. 公开招标

　　D. 银行发售

　　正确答案：C

　　解析：公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平，发行人将投标人的标价自高价向低价排列，或自低利率排到高利率，发行人从高价(或低利率)选起，直到达到需要发行的数额为止。

　　5.上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为( )。

　　A. 100股

　　B. 500股

　　C. 1000股

　　D. 1500股

　　正确答案：A

　　解析：证券交易中一个标准交易单位为1手，按现行规定，股票以100股为1手，基金以100份基金单位为1手。故选A。

　　6.关于股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌应当符合的条件，以下说法错误的是()。

　　A. 应为高新技术企业

　　B. 主办券商推荐并持续督导

　　C. 具有持续经营能力

　　D. 依法设立且存续满两年

　　正确答案：A

　　解析：股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，不受股东所有制性质的限制，不限于高新技术企业，应当符合下列条件：①依法设立且存续满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算;②业务明确，具有持续经营能力;③公司治理机制健全，合法规范经营;④股权明晰，股票发行和转让行为合法合规;⑤主办券商推荐并持续督导;⑥全国股份转让系统公司要求的其他条件。

　　7.证券投资者保护的最终措施之一为()。

　　A. 证券投资咨询

　　B. 证券稽查

　　C. 证券投资者保护基金

　　D. 投资者教育

　　正确答案：C

　　解析：证券投资者保护基金是证券投资者保护的最终措施之一。

　　8.资本在国际间转移被称为( )。

　　A. 资本流动

　　B. 国内资本流动

　　C. 国际资本流动

　　D. 资本运动

　　正确答案：C

　　解析：国际资本流动，简言之，是指资本在国际间转移，或者说，资本在不同国家或地区之间作单向、双向或多向流动，具体包括：贷款、援助、输出、输入、投资、债务的增加、债权的取得，利息收支、买方信贷、卖方信贷、外汇买卖、证券发行与流通等。

　　9.证券公司与客户之间的()，委托中国结算公司根据成交记录按照业务规则代为办理。

　　A. 证券交易

　　B. 资金划付

　　C. 资金清算交收

　　D. 证券清算交收

　　正确答案：D

　　解析：对于证券公司与客户之间的证券清算交收，是委托中国证券登记结算有限责任公司根据成交记录按照业务规则代为办理。

　　10.我国证券市场监管机构是()

　　A. 国务院证券监督管理机构

　　B. 国务院保险监督管理机构

　　C. 国务院银行监督管理机构

　　D. 中国人民银行

　　正确答案：A

　　解析：在我国，中国证券监督管理委员会及其派出机构，是国务院直属的证券监督管理机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中统一的管理。我国证券市场监管机构是国务院证券监督管理机构。

　　11.上海证券交易所于( )年正式营业，部分证券业务开始转入场内进行集中交易。

　　A. 1990

　　B. 1987

　　C. 1991

　　D. 1978

　　正确答案：A

　　解析：1990年12月19年上海证券交易所正式营业，部分证券业务开始转入场内进行集中交易。

　　12.做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以( )与投资者交易。

　　A. 自有资金或证券

　　B. 客户资金

　　C. 借入的资金或证券

　　D. 客户证券

　　正确答案：A

　　解析：做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以其自有资金或证券与投资者交易。

　　13.对于委托指令中的证券品种一项，下述说法错误的是( )。

　　A. 上海证券代码和深圳证券代码都为一级6位数字

　　B. 是客户委托买卖证券的名称

　　C. 填写的方法有全称、简称两种

　　D. 是委托单的第一要点

　　正确答案：C

　　解析：证券品种一项填写是客户委托买卖证券的名称。证券名称是填写委托单的第一要点。填写证券名称的方法有全称、简称和代码三种。填写代码及简称的方法比较方便快捷，且不容易出错。上海证券代码和深圳证券代码都为一组6位数字。委托买卖的证券代码与简称必须一致。

　　14.在2008年全球金融危机中，急剧放大金融市场风险的重要因素是( )。

　　A. 资产证券化和杠杆效应

　　B. 企业并购和扩张

　　C. 金融监管太严

　　D. 政府援助太少

　　正确答案：A

　　解析：在2008年，全球金融机构中，放大金融市场风险的根源是由于相关衍生产品包装过度以及金融机构财务杠杆过高，即资产证券化和杠杆。

　　15.当客户可以撤销发出的委托指令A时，A必然处于( )状态。

　　A. 场内交易员未申报

　　B. 未输入证券交易所交易系统

　　C. 未冻结

　　D. 未成交

　　正确答案：D

　　解析：在发出委托指令后、未成交之前，委托人有权变更或撤销原来的委托指令。

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　　16.为了加强市场准入管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由( )和有关主管部门制定。

　　A. 国务院证券监督管理机构

　　B. 商务部

　　C. 中国人民银行

　　D. 中国证券业协会

　　正确答案：A

　　解析：为了加强市场准入的管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由国务院证券监督管理机构和有关主管部门制定。

　　17.相对普通股而言，优先股的特征不包括( )。

　　A. 股息率固定

　　B. 股息分派优先

　　C. 剩余资产分配优先

　　D. 具有优先认股权

　　正确答案：D

　　解析：优先股的特征有：①股息率固定;②股息分派优先;③剩余资产分配优先;④一般无表决权。选项D是普通股股东的权利。

　　18.关于在证券交易所上市股票征收印花税的理解，下列说法正确的是()。

　　A. 证券交易印花税是印花税的一部分，税率为1‰

　　B. 股票交易印花税由交易者自行缴纳

　　C. 现行的做法是向成交双方分别收取印花税

　　D. 由证券经纪商在同投资者办理交收过程中代为扣收，并由证券经纪商统一向征税机关缴纳

　　正确答案：A

　　解析：证券交易印花税，是从普通印花税中发展而来的，属于行为税类，根据一笔股票交易成交金额单独对卖方收取的，A股基本税率为1‰且单向征收。为保证税源，简化缴款手续，现行的做法是由证券经纪商在同投资者办理交收过程中代为扣收;然后，在证券经纪商同中央结算公司的清算、交收中集中结算;最后，由中央结算公司统一向征税机关缴纳。

　　19.关于委托指令的分类，说法错误的是()。

　　A. 根据委托订单的数量，有整数委托和零数委托

　　B. 根据买卖证券的方向，有买进委托和卖出委托

　　C. 根据委托目的，有停止损失委托和停止损失限价委托

　　D. 根据委托时效限制，有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托、收市委托

　　正确答案：C

　　解析：委托指令有多种形式，可以按照不同的依据进行分类：①根据委托订单的数量，有整数委托和零数委托;②根据买卖证券的方向，有买进委托和卖出委托;③根据委托价格限制，有市价委托、限价委托、停止损失委托和停止损失限价委托;④根据委托时效限制，有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托、收市委托等。

　　20.深圳证券账户T日开立，( )日即可用于交易。

　　A. T+3

　　B. T+1

　　C. T+2

　　D. T

　　正确答案：D

　　解析：目前，上海证券账户当日开立，次一交易日生效;深圳证券账户当日开立，当日即可用于交易。

　　21.在现行的具体操作中，企业债券的期限原则上不能低于()年。

　　A. 1

　　B. 3

　　C. 5

　　D. 10

　　正确答案：A

　　解析：《企业债券管理条例》和《证券法》对于企业债券的期限均没有明确规定。在现行的具体操作中，原则上不能低于1年。

　　22.国债招投标过程中，对于不可追加的记账式国债，最高投标限额为当期国债招标量的( )。

　　A. 35%

　　B. 10%

　　C. 30%

　　D. 25%

　　正确答案：C

　　解析：不可追加的记账式国债最高投标限额为当次国债竞争性招标额的30%，可追加的记账式国债最高投标限额为当次国债竞争性招标额的25%。

　　23.()是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。

　　A. 证券市场中介机构

　　B. 自律性组织

　　C. 证券监管机构

　　D. 证券业协会

　　正确答案：A

　　解析：证券市场中介机构是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，通常把两者合称为“证券中介机构”。证券业协会属于自律性组织。

　　24.根据( )规定，证券登记结算机构应当按照规定以投资者本人的名义为投资者开立证券账户。

　　A. 《证券公司监督管理条例》

　　B. 《证券法》

　　C. 《公司法》

　　D. 《证券账户管理规则》

　　正确答案：B

　　解析：《证券法》第一百六十六条规定，投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户。证券登记结算机构应当按照规定以投资者本人的名义为投资者开立证券账户。

　　25.证券公司借入期限为( )年以上的次级债务为长期次级债务，长期次级债务应当为定期债务。

　　A. 1

　　B. 2

　　C. 4

　　D. 5

　　正确答案：A

　　解析：证券公司借入期限在1年以上(不含1年)的次级债务为长期次级债务，长期次级债务应当为定期债务。

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