26.下列不属于股票特征的是()。

　　A. 保本性

　　B. 流动性

　　C. 收益性

　　D. 风险性

　　正确答案：A

　　解析：流动性、收益性、风险性是股票的特征。

　　27.股份有限公司股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。

　　A. 1/3

　　B. 2/3

　　C. 1/2

　　D. 1/4

　　正确答案：B

　　解析：股东大会做出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

　　28.证券发行市场又可以称为()。

　　A. 场外市场

　　B. 场内市场

　　C. 一级市场

　　D. 二级市场

　　正确答案：C

　　解析：证券发行市场又称为一级市场或初级市场，是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。

　　29.通过公开发售基金份额筹集资金，以资产组合方式进行证券投资活动的基金是()。

　　A. 社保基金

　　B. 社会公益基金

　　C. 企业年金

　　D. 证券投资基金

　　正确答案：D

　　解析：证券投资基金是一种以公开发售基金份额筹集资金，由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益而进行证券投资，以资产组合方式进行证券投资活动。可投资于股票、债券和国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。

　　30.以下各项中属于专门为投资者买卖人民币特种股票而设置的账户是()。

　　A. 期权账户

　　B. B股账户

　　C. A股账户

　　D. 基金账户

　　正确答案：B

　　解析：人民币特种股票账户简称“B股账户”(上海为C字头账户)，是专门用于为投资者买卖人民币特种股票而设置的。

　　31.按照狭义的货币政策的界定，制定货币政策的部门是( )。

　　A. 银监会

　　B. 保监会

　　C. 人民银行

　　D. 证监会

　　正确答案：C

　　解析：从1984年1月1日起，中国人民银行开始专门行使中央银行的职能，在国务院领导下，制定和执行货币政策，防范和化解金融风险，维护金融稳定，提供金融服务。

　　32.证券资产管理业务是指证券公司作为( )，根据有关法律法规等为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务。

　　A. 资产管理人

　　B. 融资融券方

　　C. 证券承销商

　　D. 资产保值者

　　正确答案：A

　　解析：证券资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。

　　33.沪、深证券交易所规定，通过竞价交易买入股票、基金、权证的，申报数量应当为()股或其整数倍。

　　A. 80

　　B. 90

　　C. 100

　　D. 110

　　正确答案：C

　　解析：一个交易单位俗称“一手”，委托买卖的数量通常为一手或一手的整数倍。沪、深证券交易所规定，通过竞价交易买入股票、基金、权证的，申报数量应当为100股(份)或其整数倍。

　　34.《公司法》规定，股份公司向发起人、法人发行的股票应当是( )。

　　A. 记名股票

　　B. 优先股

　　C. 国有股

　　D. 无记名股票

　　正确答案：A

　　解析：股份有限公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票，应当为记名股票。

　　35.股票交易的计价单位是()。

　　A. 每份基金价格

　　B. 每股价格

　　C. 每百元资金到期年收益

　　D. 每百元面值债券的价格

　　正确答案：B

　　解析：不同证券的交易采用不同的计价单位。股票为“每股价格”，基金为“每份基金价格”，权证为“每份权证价格”，债券现货为“每百元面值债券的价格”，债券质押式回购为“每百元资金到期年收益”，债券买断式回购为“每百元面值债券的到期购回价格”。

　　36.普通股股东行使重大决议参与权的途径是通过()。

　　A. 购买优先股票

　　B. 参加股东大会、行使表决权

　　C. 优先配股权

　　D. 优先分红

　　正确答案：B

　　解析：股东基于股票的持有而享有股东权，这是一种综合权利，其中首要的是可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策。作为普通股股东，行使这一权利的途径是参加股东大会、行使表决权。

　　37.股票市场的发行人为()。

　　A. 无限责任公司

　　B. 股权两合公司

　　C. 股份有限公司

　　D. 有限责任公司

　　正确答案：C

　　解析：股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。只有股份有限公司才能发行股票。因此，股票市场的发行人为股份有限公司。

　　38.关于公募基金，下列说法中错误的是()。

　　A. 运作必须严格遵循相关的法律和法规，并受监管机构的严格监管

　　B. 最小金额要求较低，且投资者众多

　　C. 募集的对象通常是不固定的

　　D. 一般投资于衍生金融工具等高风险产品

　　正确答案：D

　　解析：公募基金是可以面向社会公众公开发售的基金。公募基金可以向社会公众公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象不固定;基金份额的投资金额要求较低，适合中小投资者参与;基金必须遵守有关的法律法规，接受监管机构的监管并定期公开相关信息。公募基金的运作必须严格遵循相关的法律和法规，并受监管机构的严格监管，一般只投资于中低风险的产品。

　　39.拉斯贝尔加权指数是指()。

　　A. 基期加权股价指数

　　B. 计算期加权股价指数

　　C. 简单算术股价指数

　　D. 几何加权股价指数

　　正确答案：A

　　解析：基期加权股价指数又称拉斯贝尔加权指数，计算期加权股价指数又称派许加权指数。

　　40.1998年之前，我国股票发行监管制度采取()双重控制的办法。

　　A. 发行时间和发行范围

　　B. 发行规模和发行方式

　　C. 发行规模和发行企业数量

　　D. 发行时间和发行方式

　　正确答案：C

　　解析：1998年之前,我国股票发行监管制度采取发行规模和发行企业数量双重控制的办法。

　　41.证券交易通常都必须遵循()。

　　A. 价格优先原则和时间优先原则

　　B. 客户优先原则和价格优先原则

　　C. 价格优先原则和数量优先原则

　　D. 客户优先原则和时间优先原则

　　正确答案：A

　　解析：证券交易通常都必须遵循价格优先原则和时间优先原则。

　　42.下列是以不动产作为担保的债券是( )。

　　A. 信用债券

　　B. 质押债券

　　C. 抵押债券

　　D. 保证债券

　　正确答案：C

　　解析：抵押债券以不动产作为担保，又被称为“不动产抵押债券”，是指以土地、房屋等不动产作抵押品而发行的一种债券。

　　43.证券公司受期货公司委托从事ⅠB业务，应当提供的服务包括()。

　　A. 代理客户进行期货交易

　　B. 协助办理开户手续

　　C. 代期货公司、客户收付期货保证金

　　D. 利用证券资金账户为客户划转期货保证金

　　正确答案：B

　　解析：证券公司受期货公司委托从事ⅠB业务，应当提供的服务包括：协助办理开户手续;提供期货行情信息、交易设施;中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割;不得代期货公司、客户收付期货保证金;不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

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　　44.1602年，在( )成立了世界上第一个股票交易所。

　　A. 荷兰的阿姆斯特丹

　　B. 美国的纽约

　　C. 英国的伦敦

　　D. 中国的上海

　　正确答案：A

　　解析：1602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。

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　　45.按照要求权的期限划分，金融市场可分为( )。

　　A. 发行市场和流通市场

　　B. 债券市场和普通股市场

　　C. 资本市场和货币市场

　　D. 现货市场和期货市场

　　正确答案：C

　　解析：按要求权的期限划分为:①长期资金市场(资本市场)，主要供应一年以上的中长期资金，如股票与长期债券的发行与流通;②短期资金市场(货币市场)，是一年以下的短期资金的融通市场，如同业拆借、票据贴现、短期债券及可转让存单的买卖。

　　46.( )负责受理短期融资券的发行注册。

　　A. 中国银监会

　　B. 中国银行间市场交易商协会

　　C. 中国人民银行

　　D. 商务部

　　正确答案：B

　　解析：根据《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》的规定，中国银行间市场交易商协会负责受理短期融资券的发行注册。

　　47.股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，在没有优先股的情况下，每股账面价值等于()。

　　A. 公司总资产/发行的普通股票总数

　　B. 公司净资产/发行在外的普通股票的股数

　　C. (公司净资产一优先股权益)/发行在外的普通股股数

　　D. (公司净资产一发行费用)/发行在外的普通股票的股数

　　正确答案：B

　　解析：股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。在没有优先股的条件下，每股账面价值是以公司净资产减去优先股账面价值后，除以发行在外的普通股票的股数求得的，即每股账面价值等于公司净资产与发行在外的普通股股数的比值。

　　48.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是( )。

　　A. 国际债券

　　B. 亚洲债券

　　C. 外国债券

　　D. 欧洲债券

　　正确答案：A

　　解析：国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券;亚洲债券是指用亚洲国家货币定值，并在亚洲地区发行和交易的债券;外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券;欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。

　　49.在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告( )次跟踪评级报告。

　　A. 1

　　B. 2

　　C. 3

　　D. 5

　　正确答案：A

　　解析：根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定，公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告。

　　50.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的( )。

　　A. 跨期性

　　B. 期限性

　　C. 联动性

　　D. 不确定性或高风险性

　　正确答案：C

　　解析：联动性是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。通常，金融衍生工具与基础变量相联系的支付特征由衍生工具合约规定，其联动关系既可以足简单的线性关系，也可以表达为非线性函数或者分段函数。

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