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　　二、组合型选择题

　　51[单选题] 由上海证券交易所编制并发布的上证指数系列包括(　　)。

　　Ⅰ.上证180指数Ⅱ.上证综合指数Ⅲ.B股指数Ⅳ.债券指数

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：由上海证券交易所编制并发布的上证指数系列是一个包括上证180指数、上证50指数、上证综合指数、A股指数、B股指数、分类指数、债券指数、基金指数等的指数系列，其中最早编制的为上证综合指数。

　　52[单选题] 创业板上市公司在下列(　　)事项发生后应及时进行信息披露。

　　Ⅰ.董事会、监事会及股东大会作出决议

　　Ⅱ.签署意向书

　　Ⅲ.签署协议

　　Ⅳ.公司知悉或者理应知悉重大事件发生时

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：创业板上市公司在下述事项发生后应及时进行信息披露：①董事会、监事会及股东大会作出决议;②签署意向书或者协议(无论是否附加条件或者期限);③公司(含任一董事、监事或者高级管理人员)知悉或者理应知悉重大事件发生时。

　　53[单选题] 证券投资基金业的发展特点有(　　)。

　　Ⅰ.基金规模迅速增长Ⅱ.开放式基金后来居上

　　Ⅲ.基金的投资风格趋于多样化Ⅳ.中国基金业发展迅速

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：证券投资基金业进入崭新的发展阶段，基金数量和规模迅速增长，市场地位日趋重要，呈现出下列特点：①基金规模快速增长，开放式基金后来居上.逐渐成为基金设立的主流形式。②基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化。③中国基金业发展迅速，对外开放的步伐加快。

　　54[单选题] 对证券投资基金进行投资限制，主要目的有(　　)。

　　Ⅰ.引导基金分散投资，降低风险Ⅱ.避免基金操纵市场

　　Ⅲ.防止出现违法行为Ⅳ.发挥基金引导市场的积极作用

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：对证券投资基金进行投资限制，主要是出于以下目的的考虑：一是引导基金分散投资，降低风险;二是避免基金操纵市场;三是发挥基金引导市场的积极作用。

　　55[单选题] 以下属于机构投资者的有(　　)。

　　Ⅰ.政府机构Ⅱ.金融机构Ⅲ.企业和事业法人Ⅳ.社保基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金。

　　56[单选题] 下列说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.大额和可疑交易报告制度通常被视为反洗钱预防监控制度的核心

　　Ⅱ.调查人员少于2人或者未出示合法证件和调查通知书的，金融机构经审核后可以接受调查

　　Ⅲ.金融机构临时冻结资金不得超过48小时

　　Ⅳ.国务院反洗钱行政主管部门有权进行反洗钱调查

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：调查可疑交易活动时，调查人员不得少于2人，并出示合法证件和国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构出具的调查通知书。调查人员少于2人或者未出示合法证件和调查通知书的，金融机构有权拒绝调查。

　　57[单选题] 影响债券利率的因素主要有(　　)。

　　Ⅰ.借贷资金市场利率水平Ⅱ.筹资者的资信

　　Ⅲ.流通市场风险Ⅳ.债券期限长短

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：在实际经济生活中，债券利率有多种形式，如单利、复利和贴现利率等。债券利率受很多因素影响，主要有：借贷资金市场利率水平、筹资者的资信、债券期限长短。

　　58[单选题] 证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具(　　)时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。

　　Ⅰ.审计报告Ⅱ.资产评估报告Ⅲ.财务顾问报告Ⅳ.资信评级报告

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件.应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。

　　59[单选题] 中国证券业协会的诚信信息来源有(　　)。

　　Ⅰ.中国证监会及其派出机构传送的文件

　　Ⅱ.中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道

　　Ⅲ.有关媒体，经证实后予以记录

　　Ⅳ.投诉，经核实后予以记录

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：中国证券业协会的诚信信息来源于以下几个方面：①中国证监会及其派出机构传送的文件;②中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道;③证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备;④有关媒体，经证实后予以记录;⑤投诉，经核实后予以记录;⑥其他合法途径。

　　60[单选题] 证券发行上市保荐制度包括(　　)内容。

　　Ⅰ.发行人申请首次公开发行股票并上市应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

　　Ⅱ.保荐机构对公司在督导期间的不规范行为承担责任

　　Ⅲ.保荐机构及保荐代表人对相关文件的真实性、准确性和完整性负连带责任

　　Ⅳ.保荐机构要建立完备的内部管理制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：证券发行上市保荐制度主要包括以下内容：①发行人申请首次公开发行股票并上市、上市公司发行新股、可转换公司债券或公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人;②保荐机构及保荐代表人应当尽职调查.对发行人申请文件、信息披露资料进行审慎核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见，并对相关文件的真实性、准确性和完整性负连带责任;③保荐机构及其保荐代表人对其所推荐的公司上市后的一段期间附有持续督导义务。并对公司在督导期间的不规范行为承担责任;④保荐机构要建立完备的内部管理制度;⑤中国证监会对保荐机构实行持续监管。

　　61[单选题] 以下关于独立衍生工具的说法，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.衍生工具包括远期合同、期货合同、互换和期权

　　Ⅱ.其价值随特定利率等类似变量的变动而变动

　　Ⅲ.不要求初始净投资

　　Ⅳ.在未来某一日期结算

　　A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢⅣ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：独立衍生工具包括远期合同、期货合同、互换和期权以及具有远期合同、期货合同、互换和期权中一种或一种以上特征的工具，具有下列特征：其价值随特定利率等类似变量的变动而变动;不要求初始净投资;在未来某一日期结算。

　　62[单选题] 与向银行贷款间接融资相比，发行债券和股票筹资的特点有(　　)。

　　Ⅰ.数额大Ⅱ.时间短

　　Ⅲ.成本低Ⅳ.不受贷款银行的条件限制

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：债券和股票都是有关经济主体为筹资需要而发行的有价证券。经济主体在社会经济活动中必然会产生对资金的需求.从资金融通角度看，债券和股票都是筹资手段。与向银行贷款间接融资相比，发行债券和股票筹资的数额大.时间长.成本低.且不受贷款银行的条件限制。

　　63[单选题] 设立股份有限公司公开发行股票，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列(　　)文件。

　　Ⅰ.公司章程Ⅱ.发起人协议Ⅲ.发起人姓名Ⅳ.承销机构名称

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：设立股份有限公司公开发行股票.应当符合《公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：①公司章程;②发起人协议;③发起人姓名或者名称.发起人认购的股份数、出资种类及验资证明;④招股说明书;⑤代收股款银行的名称及地址;⑥承销机构名称及有关协议。

　　64[单选题] 签订股票上市协议的公司应当公告的事项包括(　　)。

　　Ⅰ.股票获准在证券交易所交易的日期

　　Ⅱ.持有公司股份最多的前15名股东的名单和持股数额

　　Ⅲ.公司的实际控制人

　　Ⅳ.董事的姓名

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件。并将该文件置备于指定场所供公众查阅。签订上市协议的公司还应当公告下列事项：①股票获准在证券交易所交易的日期;②持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额;③公司的实际控制人;④董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况。

　　65[单选题] 深圳证券交易所在确定和调整成分股时一般要考虑的因素有(　　)。

　　Ⅰ.公司财务状况Ⅱ.上市规模Ⅲ.交易活跃程度Ⅳ.行业代表性

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：深圳证券交易所在确定和调整成分股时一般要考虑的因素包括：①上市交易时间;②上市规模;③交易活跃程度;④平均市盈率;⑤行业代表性及发展前景：⑥财务状况;⑦盈利记录;⑧发展前景及管理素质;⑨公司地区;⑩板块代表性。

　　66[单选题] 下列关于股票价值的说法错误的有(　　)。

　　Ⅰ.股票之所以具有价值，是因为它能给股票持有者带来股息收入，但这种股息收入是指当前的收益

　　Ⅱ.股票的价格决定着股票的内在价值

　　Ⅲ.股票净值等于总资产减去总负债

　　Ⅳ.股票的每股净值是用股票的净值除以股票的发行量

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：股票之所以具有价值，是因为它能给股票持有者带来股息收入.但这种股息收入是未来的收益而非当前的收益。因此，要用一定的方法将未来股息收入按一定的折现率折算成现在的收入.即现值。这样。股票的价值也就是未来股息收入的现值和，可认为是股票的内在价值。股票的内在价值决定着股票的价格。股票的市场价格总是围绕着其内在价值波动。股票的账面价值又称为股票净值或每股净资产。股票净值是指公司的资产净值。等于总资产减去总负债。用股票的净值除以股票的发行量.就为每股净值。

　　67[单选题] 证券、期货市场诚信建设工作包括(　　)。

　　Ⅰ.基本形成诚信制度规范体系

　　Ⅱ.推进了诚信数据平台建设

　　Ⅲ.始终保持违规惩戒高压态势

　　Ⅳ.不断提高证券、期货市场参与人员的综合素质

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：证券、期货市场诚信建设工作包括：基本形成诚信制度规范体系;推进了诚信数据平台建设;始终保持违规惩戒高压态势;广泛开展诚信宣传教育。

　　68[单选题] 金融期货与金融期权的区别有(　　)。

　　Ⅰ.基础资产不同Ⅱ.履约保证不同

　　Ⅲ.现金流转不同Ⅳ.盈亏特点不同

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：C

　　参考解析：金融期货与金融期权具有的不同点有：基础资产不同;交易者权利与义务的对称性不同;履约保证不同;现金流转不同;盈亏特点不同;套期保值的作用与效果不同。

　　69[单选题] 在证券交易所挂牌交易的品种包括(　　)。

　　Ⅰ.股票Ⅱ.基金Ⅲ.债券Ⅳ.权证

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：在证券交易所挂牌交易的品种包括股票、基金、债券、权证和经中国证监会批准的其他交易品种。证券交易以现券交易、回购交易、融资融券交易和经中国证监会批准的其他交易方式进行。

　　70[单选题] 债券收益的三种表现形式有(　　)。

　　Ⅰ.利息收入

　　Ⅱ.资本损益

　　Ⅲ.再投资收益

　　Ⅳ.经营收入

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：在实际经济活动中.债券收益可以表现为三种形式：①利息收入，即债权人在持有债券期间按约定的条件分期、分次取得利息或者到期一次取得利息;②资本损益，即债权人到期收回的本金与买人债券或中途卖出债券与买入债券之间的价差收入;③再投资收益。即投资债券所获现金流量再投资的利息收入，受市场收益率变化的影响。

　　71[单选题] (　　)应当采用代销方式发行。

　　Ⅰ.上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式的

　　Ⅱ.上市公司公开发行股票未采用自行销售方式的

　　Ⅲ.上市公司向原股东配售股份的

　　Ⅳ.上市公司增发股份的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：我国《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行管理办法》规定.上市公司发行证券.应当由证券公司承销;上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采用代销方式发行。

　　72[单选题] 以下关于股票的说法，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.股票是一种虚拟资本，无价证券

　　Ⅱ.股份有限公司的资本划分为股份，每一股份的金额相等

　　Ⅲ.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权

　　Ⅳ.同种类的每一股份具有不同权利

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：股票是一种有价证券.它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。股份有限公司的资本划分为股份，每一股份的金额相等。公司的股份采取股票的形式。股份的发行实行公平、公正的原则，同种类的每一股份具有同等权利。

　　73[单选题] 个人进行证券投资应具备的基本条件有(　　)。

　　Ⅰ.符合国家有关法律的规定Ⅱ.具备一定的经济实力

　　Ⅲ .具有一定的产品知识Ⅳ.签署书面的知情同意书

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：个人进行证券投资应具备一些基本条件，这些条件包括国家有关法律、法规关于个人投资者投资资格的规定和个人投资者必须具备一定的经济实力。为保护个人投资者利益，对于部分高风险证券产品的投资(如衍生产品)，监管法规还要求相关个人具有一定的产品知识并签署书面的知情同意书。

　　74[单选题] 下列说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.股票、封闭式基金交易出现异常波动的，交易所可以决定摘牌

　　Ⅱ.交易所对上市证券实行挂牌交易

　　Ⅲ.证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，交易所终止其上市交易

　　Ⅳ.交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：B

　　参考解析：交易所对上市证券实行挂牌交易。证券上市期届满或依法不再具备上市条件的。交易所终止其上市交易.并予以摘牌。股票、封闭式基金交易出现异常波动的，交易所可以决定停牌，直至相关当事人作出公告当日的上午10：30予以复牌。交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告，相关当事人应按照交易所的要求提交书面报告。

　　75[单选题] 证券金融公司开展转融通业务的资金和证券来源有(　　)。

　　Ⅰ.自有资金和证券

　　Ⅱ.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券

　　Ⅲ.通过证券金融公司业务平台融入的资金

　　Ⅳ.发行公司债券

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：证券金融公司开展转融通业务，可以使用自有资金和证券。通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券，通过证券金融公司业务平台融入的资金或者依法筹集的其他资金和证券。证券金融公司可以发行公司债券.或者向股东或者其他特定投资者借入次级债。

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