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　　一、选择题

　　1[单选题] 下列符合业务创新的内部控制要求的是(　　)。

　　A.应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度

　　B.证券公司应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险

　　C.应对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法

　　D.证券公司应重点防范分支机构越权经营、预算失控以及道德风险

　　参考答案：C

　　参考解析： 业务创新的内部控制要求：①证券公司对业务创新应重点防范违法违规、规模失控、决策失误等风险。②业务创新应当坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制;应建立完整的业务创新工作程序，严格内部审批程序，对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等做出明确的要求，并经董事会批准;应对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法。

　　2[单选题] 下列说法错误的是(　　)。

　　A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

　　B.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

　　C.经纪关系的建立形成了实质上的委托关系

　　D.证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书

　　参考答案：C

　　参考解析： 经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系。当投资者办理了具体的委托手续。即投资者填写了委托单或自助委托及证券公司受理了委托，两者就建立了受法律保护和约束的委托关系。

　　3[单选题] (　　)是指以一种货币支付息票利息、以另一种不同的货币支付本金的债券。

　　A.零息债券

　　B.附息债券

　　C.双货币债券

　　D.附认股权证债券

　　参考答案：C

　　参考解析： 双货币债券是指以一种货币支付息票利息、以另一种不同的货币支付本金的债券。

　　4[单选题] 中证指数有限公司成立于(　　)年。

　　A.2000

　　B.2003

　　C.2004

　　D.2005

　　参考答案：D

　　参考解析： 中证指数有限公司成立于2005年8月25日，是由上海证券交易所和深圳1证券交易所共同出资发起设立的一家专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司。

　　5[单选题] (　　)有时统称为“公债”。

　　A.政府债券和公司债券

　　B.金融债券和中央政府债券

　　C.公司债券和地方政府债券

　　D.中央政府债券和地方政府债券

　　参考答案：D

　　参考解析： 中央政府发行的债券称为“中央政府债券”或者“国债”，地方政府发行的债券被称为“地方政府债券”;有时两者也统称为“公债”。故本题选D。

　　6[单选题] 证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使(　　)的法人、其他组织或个人。

　　A.股东权利

　　B.管理权利

　　C.分配权利

　　D.指挥权利

　　参考答案：A

　　参考解析： 实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人。股东转让所持有的证券公司股权.受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件。

　　7[单选题] 国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起(　　)个月内进行审查。

　　A.6

　　B.7

　　C.8

　　D.9

　　参考答案：A

　　参考解析： 略。

　　8[单选题] 下列关于中央银行票据的说法中，错误的是(　　)。

　　A.中央银行票据本质上属于特殊的金融债券

　　B.是中央银行为调节基础货币发行的长期债券

　　C.中央银行票据直接面向公开市场业务一级交易商

　　D.是一种重要的货币政策日常操作工具

　　参考答案：B

　　参考解析： 中央银行票据简称“央票”，是中央银行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券，是一种重要的货币政策日常操作工具，期限通常在3个月至3年。

　　9[单选题] 股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过(　　)万股。

　　A.60

　　B.100

　　C.160

　　D.300

　　参考答案：B

　　参考解析： 股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过100万股。

　　10[单选题] (　　)是优先股股东除了按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票。

　　A.参与优先股

　　B.可赎回优先股

　　C.非参与优先股

　　D.不可转换优先股

　　参考答案：C

　　参考解析： 非参与优先股票是指优先股股东除了按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票。

　　11[单选题] 发行长期次级债务补充附属资本时。全国性商业银行核心资本充足率不得低于(　　)，其他商业银行核心资本充足率不得低于(　　)。

　　A.7%5%

　　B.10%5%

　　C.7%3%

　　D.10%3%

　　参考答案：A

　　参考解析： 发行长期次级债务补充附属资本时，全国性商业银行核心资本充足率不得低于7%，其他商业银行核心资本充足率不得低于5%。

　　12[单选题] 下列关于证券发行监管的说法中，不正确的是(　　)。

　　A.以信息披露的权威性为中心

　　B.完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度

　　C.增强信息披露的准确性和完整性

　　D.加大对证券发行和持续信息披露中违法违规行为的打击力度

　　参考答案：A

　　参考解析： 证券发行监管以强制性信息披露为中心，完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度，增强信息披露的准确性和完整性，同时加大对证券发行和持续信息披露中违法违规行为的打击力度。

　　13[单选题] 下列各项不属于《证券法》授予证券交易所的监管权力的是(　　)。

　　A.根据需要，可以对出现任何异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监管机构批准

　　B.对证券的上市交易申请行使审核权

　　C.上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权

　　D.公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易形式决定权

　　参考答案：A

　　参考解析： 《证券法》第115条第3款规定。证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易.并报国务院证券监督管理机构备案。A项所述错误，符合题意。

　　14[单选题] 中证100指数以(　　)作为样本空间。

　　A.沪深300指数样本股

　　B.上证100指数样本股

　　C.沪深300工业指数样本股

　　D.中证500指数样本股

　　参考答案：A

　　参考解析： 中证100指数以沪深300指数样本股作为样本空间。样本数量为100只。选样方法是根据总市值对样本空间内股票进行排名，原则上挑选排名前100名的股票组成样本。但经专家委员会认定不宜作为样本的股票除外。

　　15[单选题] 上海证券交易所证券的收盘价为(　　)。

　　A.当日该证券的最后一笔成交价格

　　B.当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价

　　C.当日该证券的第一笔成交价格

　　D.当日该证券最后一笔交易前五分钟所有交易的成交量加权平均价

　　参考答案：B

　　参考解析： 证券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价格。上海证券交易所证券的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价。当日无成交的.以前收盘价为当日收盘价。

　　16[单选题] (　　)是指一笔数额较大的证券交易.通常在机构投资者之间进行。

　　A.集中竟价交易

　　B.大宗交易

　　C.综合协议交易

　　D.固定收益平台交易

　　参考答案：B

　　参考解析：大宗交易是指一笔数额较大的证券交易，通常在机构投资者之间进行。在交易所市场进行的证券单笔买卖达到交易所规定的最低限额，即可采用大宗交易方式。

　　17[单选题] 上市公司发行股票的，其票面总额达到(　　)万元以上的，该公司应当委托承销团承销。

　　A.3000

　　B.4000

　　C.5000

　　D.6000

　　参考答案：C

　　参考解析： 《证券法》第32条规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。

　　18[单选题] 我国企业债券出现于(　　)年。

　　A.1982

　　B.1984

　　C.1986

　　D.1988

　　参考答案：B

　　参考解析： 我国企业债券出现于1984年。当时企业债券的发行并无全国统一的法规，主要是一些企业自发地向社会和企业内部集资。

　　19[单选题] 证券市场上最重要的中介机构是(　　)。

　　A.会计师事务所

　　B.证券公司

　　C.资产评估事务所

　　D.投资咨询公司

　　参考答案：B

　　参考解析： 证券公司是证券市场上最重要的中介机构，它是证券市场投融资服务的提供者，为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务;同时证券公司也是证券市场重要的机构投资者。此外，证券公司还通过资产管理方式。为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务等。

　　20[单选题] 集合资产管理业务的特点不包括(　　)。

　　A.集合性

　　B.分散性

　　C.投资范围有限定性和非限定性的区分

　　D.比较严格的信息披露

　　参考答案：B

　　参考解析： 集合资产管理业务的特点有：集合性，即证券公司与客户是一对多;投资范围有限定性和非限定性的区分;客户资产必须托管;专门账户投资运作;比较严格的信息披露。

　　21[单选题] 在金融产品和服务零售领域中，(　　)是指金融中介机构所提供的金融产品或服务与客户的财务状况、投资目标、风险承受水平、财务需求、知识和经验之间的契合程度。

　　A.合法性

　　B.适当性

　　C.合理性

　　D.原则性

　　参考答案：B

　　参考解析： 根据国际清算银行、国际证监会组织(简称“IOSC0”)、国际保险监管协会于2008年联合发布的《金融产品和服务零售领域的客户适当性》所给出的定义，适当性是指金融中介机构所提供的金融产品或服务与客户的财务状况、投资目标、风险承受水平、财务需求、知识和经验之间的契合程度。简言之，投资适当性的要求就是“适合的投资者购买恰当的产品”。

　　22[单选题] 沪、深证券交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为(　　)。

　　A.5%

　　B.8%

　　C.10%

　　D.15%

　　参考答案：C

　　参考解析： 沪、深证券交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅比例为5%。

　　23[单选题] 可转换债券持有人的转股权有效期通常(　　)债券期限。

　　A.等于

　　B.大于

　　C.小于

　　D.无法比较

　　参考答案：A

　　参考解析： 可转换债券持有人的转股权有效期通常等于债券期限.债券发行条款中可以规定若于修正转股价格的条款;而附权证债券的权证有效期通常不等于债券期限.只有在正股除权除息时才调整行权价格和行权比例。

　　24[单选题] 上海证券交易所的运作系统不包括(　　)。

　　A.综合协议交易平台

　　B.集中竞价交易系统

　　C.大宗交易系统

　　D.固定收益证券综合电子平台

　　参考答案：A

　　参考解析： 上海证券交易所的运作系统包括集中竞价交易系统、大宗交易系统、固定收益证券综合电子平台。深圳证券交易所的运作系统包括集中竞价交易系统、综合协议交易平台。

　　25[单选题] 投资者参与证券交易、承担投资风险是以(　　)为前提的。

　　A.活跃市场

　　B.获取收益

　　C.加强监管

　　D.遵守法律

　　参考答案：B

　　参考解析： 投资者是证券市场的重要参与者，他们参与证券交易、承担投资风险是以获取收益为前提的。

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