二、不定项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的5个选项中，至少有一项符合题目要求)

　　(1)套利交易面临的市场风险包括(　　)。

　　A. 价差的逆向运行

　　B. 利率风险

　　C. 汇率风险

　　D. 通货膨胀风险

　　(2)证券组合管理特点主要表现在(　　)。

　　A. 投资的分散性

　　B. 获得最大投资收益

　　C. 使得投资风险最小

　　D. 风险与收益的匹配性

　　(3)收入总量调节主要通过(　　)机制来实现。

　　A. 财政机制

　　B. 市场机制

　　C. 行政干预

　　D. 货币机制

　　(4)下列事件会带来Alpha套利机会的事件是有权重股的(　　)。

　　A. 停牌

　　B. 除权

　　C. 股本变动

　　D. 涨跌停板

　　(5)中央银行为实现货币政策目标所使用的一般性货币政策工具有(　　)。

　　A. 法定存款准备金率

　　B. 再贴现率

　　C. 窗口指导

　　D. 公开市场业务

　　(6)影响期货价格的因素包括(　　)。

　　A. 预期通货膨胀

　　B. 财政政策、货币政策

　　C. 现货金融工具的供求关系

　　D. 期货合约的流动性

　　(7)下列有关总量分析和结构分析的论述，正确的有(　　)。

　　A. 总量分析要服从于结构分析的目标

　　B. 结构分析是总量分析的深化和补充

　　C. 结构分析要服从总量分析的目标

　　D. 两者应结合运用

　　(8)货币政策工具是指中央银行为了实现货币政策目标所采用的政策手段，下列货币政策工具中，属于选择性政策工具的是(　　)。

　　A. 公开市场业务

　　B. 直接信用控制

　　C. 间接信用指导

　　D. 法定存款准备金率

　　(9)证券投资分析师执业的原则包括(　　)。

　　A. 谨慎客观

　　B. 勤勉尽职

　　C. 独立诚信

　　D. 公平公正

　　(10)(　　)属于债券组合的被动管理。

　　A. 单一支付负债下的免疫策略

　　B. 多重支付负债下的免疫策略

　　C. 骑乘收益率曲线

　　D. 现金流匹配策略

　　(11)可转换债券的特征是(　　)。

　　A. 可以在一定条件下转换成普通股

　　B. 一般都规定可转换期限

　　C. 可转换债券具有单重选择权性质

　　D. 形式和持有者身份随证券的转换价格而相应转换

　　(12)下列关于可转换债券，说法正确的是(　　)。

　　A. 具有股权和债券的双重特点

　　B. 当公司发售新股时转换价格一般须作调整

　　C. 转股后，公司每股收益被摊薄转股后，公司的负债不变

　　D. 转股后，公司的负债增加

　　(13)关于旗形，下列说法正确的是(　　)。

　　A. 旗形大多发生在市场极度活跃、股价运动近乎直线上升或下降的情况下

　　B. 旗形分为上升旗形和下降旗形两种

　　C. 旗形出现前，一般应有一个旗杆

　　D. 旗形持续的时间不能太长，经验上，持续的时间应短于3周

　　(14)影响一国汇率变动的因素有(　　)。

　　A. 国际收支

　　B. 通货膨胀率

　　C. 利率

　　D. 经济增长率

　　(15)证券技术分析方法的要素包括(　　)。

　　A. 证券的市场价格

　　B. 证券的交易量

　　C. 证券市场价格的波动幅度

　　D. 时间和空间

　　(16)以下属于缺口的是(　　)。

　　A. 持续性缺口

　　B. 消耗性缺口

　　C. 突破缺口

　　D. 间断性缺口

　　(17)《国际伦理纲领职业行为标准》对投资分析师提出的道德规范三大原则是(　　)。

　　A. 公平对待已有客户和潜在客户原则

　　B. 信托责任原则

　　C. 独立性和客观性原则

　　D. 谨慎客观原则

　　(18)行业的形成方式包括(　　)。

　　A. 分化

　　B. 衍生

　　C. 新生长

　　D. 合并

　　(19)以下关于城乡居民储蓄存款余额的说法正确的是(　　)。

　　A. 包括城镇居民储蓄存款

　　B. 包括农民个人储蓄存款

　　C. 是城乡居民存人银行、农村信用社、邮政机构的储蓄金额

　　D. 包括部队机关的存款

　　(20)现金流量表主要分为如下部分(　　)。

　　A. 经营活动产生的现金流量

　　B. 投资活动产生的现金流量

　　C. 筹资活动产生的现金流量

　　D. 营业外收支出产生的现金流量

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