首页 - 网校 - 万题库 - 美好明天 - 直播 - 导航
您现在的位置: 考试吧 > 证券从业资格考试 > 模拟试题 > 证券发行与承销 > 正文

2015年11月证券从业发行与承销临考押密试卷及解析

来源:考试吧 2015-11-27 9:32:55 要考试,上考试吧! 证券从业万题库
考试吧整理了“2015年11月证券从业发行与承销临考押密试卷及解析”,更多好的内容,请微信搜索“xyzhengquan”进行关注,各种权威考试内容,一手掌握!
第 1 页:单项选择题
第 4 页:多项选择题
第 6 页:判断题
第 7 页:单项选择题答案及解析
第 8 页:多项选择题答案及解析
第 9 页:判断题答案及解析


  二、多项选择题

  1.ABD

  【解析】本题考查证监会对投资银行业务的检查。中国证监会的非现场检查包括证券公司

  的年度报告、董事会报告、财务报表附注、与承销业务有关的自查内容。

  2.ABCD

  【解析】本题考查国债承销业务的资格条件和资格申请。承销团申请人应当具备的基本条

  件有:(1)在中国境内依法成立的金融机构;(2)依法开展经营活动,近3年内在经营活

  动中没有重大违法记录,信誉良好;(3)财务稳健,资本充足率、偿付能力或者净资本状

  况等指标达到监管标准,具有较强的风险控制能力;(4)具有负责国债业务的专职部门以

  及健全的国债投资和风险管理制度;(5)信息化管理程度较高;(6)有能力且自愿履行《国

  债承销团成员资格审批办法》第六章规定的各项义务。

  3.ABCD

  【解析】本题考查证监会对投资银行业务的检查。证券公司应向中国证监会,沪、深证券

  交易所,公司住所地的中国证监会派出机构,中国证券登记结算公司和中国证券业协会

  报送年度报告。

  4.ABCD

  【解析】本题考查保荐制度——监管措施的相关规定。

  5.ABD

  【解析】本题考查公司章程修改的情形。

  6.BD

  【解析】本题考查提议召开临时股东大会的相关规定。选项A应改为:董事人数不足法律

  规定人数或者公司章程所定人数的2/3时;选项C应改为单独或者合计持有公司10%以

  上股份的股东请求时。

  7.AC

  【解析】本题考查股东大会的运作和议事规则一股东大会的主持。选项B应改为:副董事

  长不能履行职务或者不履行职务的,由半数以上董事共同推举1名董事主持。

  选项D应改为:监事会不召集和主持的,连续90日以上单独或者合计持有公司l0%以上

  股份的股东可以自行召集和主持。

  8.ABCD

  【解析】我国目前实践中,公司改组为上市公司时,对上市公司占用的国有土地主要采取

  4种方式处置:以土地使用权作价入股;缴纳土地出让金,取得土地使用权;缴纳土地租金;授权经营。

  9.ABC

  【解析】审计风险由固有风险、控制风险和检查风险组成。

  10.AB

  【解析】本题考查可以不对相关国有资产进行评估的情形。

  11.ABD

  【解析】选项C应该是优先股筹资的成本比债券高,这是由于其股息不能抵冲税前利润。

  本题考查优先股筹资特点。

  12.CD

  【解析】公司筹资的另一大来源是其内部的现金流量,它主要包括折旧和未分配利润(也

  即留存收益)两部分。

  13.AC

  【解析】本题考查盈利预测审核报告预测期间的确定原则。’

  14.ABCD

  【解析】本题考查在创业板上市公司首次公开发行股票对董事、监事和高级管理人员的

  要求。

  15.ABCD

  【解析】本题考查发行人的义务。

  16.BC

  【解析】沪市投资者可以使用其所持的上海证券交易所账户在申购日(简称“T日”)向上

  海证券交易所申购在该所发行的新股,申购时间为T日上午9:30~11:30;下午1:00

  ~3:00。

  17.ABD

  【解析】本题考查深圳证券交易所资金申购上网实施办法与上海证券交易所的不同点。

  18.AC

  【解析】本题考查超额配售选择权披露的相关知识。

  19.ABCD

  【解析】发行人应针对不同的发行方式,披露预计发行上市的重要日期,主要包括股票

  上市日期、询价推介时间、定价公告刊登日期、申购日期和缴款日期。

  20.ABCD

  【解析】本题考查上市公司信息披露事务管理制度的相关内容。

  21.BCD

  【解析】本题考查募集资金运用中的相关规定。

  22.ABD

  【解析】本题考查向不特定对象公开募集股份,应当符合的条件。

  23.BCD

  【解析】本题考查内核的相关知识。

  24.BD

  【解析】本题考查关于配股发行方式的相关知识。

  25.ABD

  【解析】本题考查上市公司不得公开发行证券的情形。

  26.CD

  【解析】本题考查可转换公司债券具有的双重特征。

  27.BD

  【解析】本题考查可转换公司债券的期限。

  28.ABC

  【解析】本题考查证券交易所暂停可转换公司债券上市的情形。

  29.ABD

  【解析】本题考查企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件。选项C应该是财务公

  司设立1年以上,经营状况良好,申请前l年利润率不低于行业平均水平,且有稳定的

  盈利预期。

  30.ACD

  【解析】选项B应该是企业应在注册后2个月内完成首期发行。本题考查企业发行短期

  融资券的相关知识。

  31.ACD

  【解析】本题考查证券交易所终止债券上市的情形。

  32.ABC

  【解析】本题考查H股上市公司的公司治理要求。选项D应该是审核委员会成员需有至

  少3名成员,并必须全部是非执行董事。

  33.ABCD

  【解析】本题考查上市公司所属企业申请境外上市,应当符合的条件。

  34.BCD

  【解析】在香港创业板上市的企业,发行人必须依据中国内地及香港地区、百慕大或开

  曼群岛法律正式注册成立。

  35.ABCD

  【解析】本题考查公司收购的形式。

  36.ABCD

  【解析】本题考查重组实施后的持续督导。

  37.ACD

  【解析】本题考查受让上市公司国有股和法人股的外商,应当具备的条件。

  38.ABCD

  【解析】本题考查收购方式。

  39.ABD

  【解析】本题考查股东大会决议的相关事项。

  40.ABD

  【解析】本题考查外国投资者对上市公司进行战略投资应符合的要求。

关注"证券从业"官方微信,获取考前内部资料、考试备考信息等!

证券从业题库手机题库下载】 | 微信搜索"566证券从业"

证券QQ交流群
上一页  1 2 3 4 5 6 7 8 9 下一页

  相关推荐

  2012-2014年证券从业真题及答案|解析|估分|下载热点文章

  考试吧推荐:2015年7月证券改革解读及应对策略| 2015证券报名时间

  2015考试大纲 | 考试吧推荐:2015年第四季度证券从业资格备考冲刺专题

  证券从业人员制度改革有关问题| 2015年11月证券从业统考准考证打印入口

美好明天
在线课程
主讲老师 必会考点
精讲班
课程时长:25h/科
学习目标:精讲必考点,夯实基础
·根据最新教材,全面梳理知识体系,构建知识框架;
·精讲必考知识点,打牢基础,细化得分要点。
专项
提升班
课程时长:3h/科
学习目标:专项归纳整合,集中突破
·根据考试特点及高频难点、失分点,进行专项训练;
·对计算题、法律题等进行专项归纳整合,集中突破,高效提升。
考点
串联班
课程时长:3小时/科
学习目标:高频考点强化,考前串联速提升
·浓缩高频考点进行二轮精讲,考前点题,巩固提升;
·考前圈书划点,掌握必会、必考、必拿分点!
内部
资料班
课程时长:6小时/科
学习目标:感受考试氛围,系统测试备考效果
·大数据分析技术与名师经验相结合,编写3套内部模拟卷,系统测试备考效果;
·搭配全套卷名师精讲解析视频,高效查漏补缺!
报名
下载 下载 下载 下载
课时安排 25小时 3小时 3小时 6小时
法律法规 刘铁 报名
金融市场 杜熹芠 报名
在线课程
2022年全程班
适合学员 ·初次报考、零基础或基础薄弱的考生
·需要全程学习,全面、系统梳理考点的考生
·需要快速提升,高效备考争取一次通过的考生
在线课程
2022年全程班
适合学员 ·初次报考、零基础或基础薄弱的考生
·需要全程学习,全面、系统梳理考点的考生
·需要快速提升,高效备考争取一次通过的考生
课程内容 夯实基础阶段
必会考点精讲班
课程时长:25小时/科
学习目标:精讲必考点,夯实基础
·根据最新教材,全面梳理知识体系,构建知识框架;
·精讲必考知识点,打牢基础,细化得分要点。
难点突破阶段
专项提升班
课程时长:3小时/科
学习目标:专项归纳整合,集中突破
·根据考试特点及高频难点、失分点,进行专项训练;
·对计算题、法律题等进行专项归纳整合,集中突破,高效提升。
终极抢分阶段
考点串联班
课程时长:3小时/科
学习目标:高频考点强化,考前串联速提升
·浓缩高频考点进行二轮精讲,考前点题,巩固提升;
·考前圈书划点,掌握必会、必考、必拿分点!
内部资料班
课程时长:6小时/科
学习目标:感受考试氛围,系统测试备考效果
·大数据分析技术与名师经验相结合,编写3套内部模拟卷,系统测试备考效果;
·搭配全套卷名师精讲解析视频,高效查漏补缺!
VIP美题·智能刷题 ★★★
三星题库
每日一练
真题题库
模拟题库
★★★★
四星题库
教材同步
真题视频解析
★★★★★
五星题库
高频常考
大数据易错
做题辅助功能
练题工具
VIP配套资料 电子资料 课程讲义
VIP旗舰服务 私人订制服务 学籍档案
PMAR学习规划
大数据学习报告
学习进度统计
官网查分服务
VIP勋章
节点严控 考试倒计时提醒
VIP直播日历
上课提醒
便捷系统 课程视频、音频、讲义下载
手机/平板/电脑 多平台听课
无限次离线回放
课程有效期 12个月
增值服务
赠送2021年全部课程
套餐价格 全科:299 单科:298
文章搜索
万题库小程序
万题库小程序
·章节视频 ·章节练习
·免费真题 ·模考试题
微信扫码,立即获取!
扫码免费使用
证券市场基本法律法规
共计1036课时
讲义已上传
117483人在学
金融市场基础知识
共计2801课时
讲义已上传
22668人在学
金融市场概述
共计1005课时
讲义已上传
30956人在学
全球金融市场
共计858课时
讲义已上传
235590人在学
证券投资者
共计5712课时
讲义已上传
79312人在学
推荐使用万题库APP学习
扫一扫,下载万题库
手机学习,复习效率提升50%!
距离2024年考试还有
版权声明:如果证券从业资格考试网所转载内容不慎侵犯了您的权益,请与我们联系800@exam8.com,我们将会及时处理。如转载本证券从业资格考试网内容,请注明出处。
官方
微信
关注证券从业微信
领《大数据宝典》
报名
查分
扫描二维码
关注证券报名查分
看直播 下载
APP
下载万题库
领精选6套卷
万题库
微信小程序
选课
报名
文章责编:liyuanyuan566