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2015年11月证券从业发行与承销临考押密试卷及解析

来源:考试吧 2015-11-27 9:32:55 要考试,上考试吧! 证券从业万题库
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  一、单项选择题(本类题共60小题,每题0.5分,共30分。每小题的四个选项中,只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)

  1.1927年的()取消了禁止商业银行承销股票的规定。

  A.《国民银行法》

  B.《麦克法顿法》

  C.《格拉斯•斯蒂格尔法》

  D.《金融法》

  2.证券发行上市后,首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导期间为上市当年剩余时间及其后()个完整会计年度;主板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后()个完整会计年度。

  A.1,2

  B.2,1

  C.1,1

  D.2.2

  3.我国投资银行业务的发展变化具体表现在发行监管、发行方式、发行定价三个方面。发行监管制度的核心内容是股票发行()的归属。

  A.决定权

  B.注册权

  C.审核权

  D.定价权

  4.企业短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易,约定在一定期限内还本付息,最长期限不超过()的有价证券。

  A.90天

  B.半年

  C.365天

  D.2年

  5.根据《中华人民共和国中国人民银行法》和《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》,中国人民银行于()发布公告,就商业银行发行混合资本债券的有关事宜进行了规定。

  A.2005年7月8日

  B.2006年4月2日

  C.2006年9月6日

  D.2007年5月10日

  6.采用募集方式设立的股份公司,章程草案须提交()表决通过。发起人向社会公开募集股份的.须向()报送公司章程草案。

  A.创立大会,中国证监会

  B.监事会,中国证监会

  C.股东大会,财政部

  D.董事会,财政部

  7.股份有限公司修改公司章程,必须经出席()的股东所持表决权的()以上通过。

  A.创立大会,1/2

  B.股东大会,l/3

  C.创立大会,2/3

  D.股东大会,2/3

  8.《公司法》规定,公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况,在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的()。

  A.25%

  B.15%

  C.30%

  D.10%

  9.公司应当自作出合并决议之日起()自内通知债权人,并于()日内在报纸上公告。

  A.15,l5

  B.10,30

  C.20,10

  D.25.35

  10.召开股东大会会议,公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开()日前通知各股东;临时股东大会应当于会议召开()日前通知各股东。

  A.10,15

  B.20,10

  C.20,15

  D.30,25

  11.《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求:公开发行的股份达到公司股份总数的()以上;公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为()以上。

  A.20%,l0%

  B.25%,5%

  C.25%,l0%

  D.20%,5%

  12.经国务院批准改制的企业,土地资产处置方案应报()审批。

  A.国土资源部

  B.发改委

  C.建设部

  D.土地所在省级土地行政主管部门

  13.()是指得到法律认可和保护、不具有实物形态.并在较长时间内(超过l年)使企业在生产经营中受益的资产。

  A.固定资产

  B.流动资产

  C.递延资产

  D.无形资产

  14.从投资者的角度来看,债券的成本可以看作是()。

  A.使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的现值与目前债券的市场价格相等的一个折现率

  B.使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的终值与目前债券的市场价格相等的一个折现率

  C.使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的现值大于目前债券的市场价格的一个折现率

  D.使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的现值小于目前债券的市场价格的一个折现率

  15.内部融资特点不包括()。

  A.自主性

  B.有限性

  C.高成本性

  D.低风险性

  16.A公司拟发行一批普通股,发行价格12元,每股发行费用2元。预定每年分派现金股利每股1.2元,其资本成本率为()。

  A.8%

  B.l0%

  C.12%

  D.14%

  17.下列属于可转换证券筹资特点的是()。

  A.可转换证券通过出售看跌期权可降低筹资成本

  B.大部分的可转换债券都是没有抵押的债券

  C.利用可转换证券筹资的成本要低于普通股或优先股

  D.可转换证券不利于未来资本结构的调整

  18.在创业板上市公司首次公开发行股票,发行人是依法设立且持续经营()以上的股份有限公司。

  A.5年

  B.4年

  C.3年

  D.2年

  19.发行人在主板上市公司首次公开发行股票,应当符合:最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币()万元;或者最近3个会汁年度营业收入累计超过

  人民币()亿元。

  A.3000,3

  B.5000,1

  C.3000,1

  D.5000,3

  20.对上市公司及企业改组上市的审计,应由()名具有证券相关业务资格的注册会计师答名、盖章。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

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