三、判断题(本大题9小题.每题1.0分，共9.0分。请对下列各题做出判断，“√”表示正确，“×”表示不正确。在答题卡上将该题答案对应的选项框涂黑。)

　　第1题

　　股指期货的投资者应当充分理解并遵循“买卖自负”的原则，承担股指期货交易的履约责任。( )

　　【正确答案】：　√

　　【答案解析】 《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第九条第二款规定，投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担股指期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。

　　第2题

　　中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。( )

　　【正确答案】：　×

　　【答案解析】 《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第四条第一款规定，中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。

　　第3题

　　中国期货保证金监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。( )

　　【正确答案】：　√

　　【答案解析】 参见《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第四条第三款规定。

　　第4题

　　中期协应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。( )

　　【正确答案】：　×

　　【答案解析】 《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第五条规定，中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。

　　第5题

　　期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中金所和公司所在地中国期货业协会派出机构备案。( )

　　【正确答案】：　×

　　【答案解析】 《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第六条第三款规定，期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中金所和公司所在地中国证监会派出机构备案。

　　第6题

　　期货公司应当建立客户资料档案，在任何情况下都应当为客户保密。( )

　　【正确答案】：　×

　　【答案解析】 《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第七条第二款规定，期货公司应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。

　　第7题

　　法人投资者和自然人投资者从事股指期货交易业务，应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全内部控制和风险管理制度，对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估，审慎决定是否参与股指期货交易。( )

　　【正确答案】：　×

　　【答案解析】 《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第八条第二款规定，法人投资者及其他经济组织从事股指期货交易业务，应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全内部控制和风险管理制度，对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估，审慎决定是否参与股指期货交易。

　　第8题

　　根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》，期货公司会员单位在审慎评估投资者诚信状况和风险承受能力的情况下，可适当帮助投资者规避适当性标准要求。( )

　　【正确答案】：　×

　　【答案解析】 《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第九条第一款规定，投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。投资者提供虚假证明材料的，应当承担相应的责任。

　　第9题

　　投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证。( )

　　【正确答案】：　√

　　【答案解析】 参见《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第十六条规定。

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