关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)

　　一、单选题(本大题12小题.每题1.0分，共12.0分。请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。)

　　第1题

　　股指期货的投资者应当充分理解并遵循( )的原则，承担股指期货交易的履约责任。

　　A 共享收益

　　B 期货公司风险自负

　　C 共担风险

　　D 买卖自负

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】 《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第九条第二款规定，投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担股指期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。

　　第2题

　　负责落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的证监会派出机构不包括( )。

　　A 中国证监会各省监管局

　　B 中国证监会各自治区监管局

　　C 中国证监会各直辖市监管局

　　D 中国证监会各县监管局

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】 《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第三条规定，中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，中国期货保证金监控中心公司，中国期货业协会应当按照“统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管”的原则，严格落实本规定的各项工作要求。

　　第3题

　　( )有权解释《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》。

　　A 中国证监会

　　B 中国期货业协会

　　C 中金所

　　D 国务院

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】 《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第十七条规定，本规定由中国证监会负责解释。

　　第4题

　　制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是( )。

　　A 中国期货业协会

　　B 中金所

　　C 中国证监会

　　D 期货公司

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】 《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第五条规定，中金所应当从投资者的经济实力l、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。

　　第5题

　　建立股指期货投资者适当性制度的目的不包括( )。

　　A 建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度

　　B 保障股指期货市场平稳、规范和健康运行

　　C 提高股指期货交易量

　　D 保护投资者合法权益

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】 《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第一条规定，为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障股指期货市场平稳、规范和健康运行，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》及《期货公司管理办法》等法规、规章，制定本规定。

　　第6题

　　期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，( )依据相关法律法规的规定，采取监管措施;情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。

　　A 中国证监会及其派出机构

　　B 中期协

　　C 中金所

　　D 中期协及其派出机构

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】 参见《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第十二条第一款规定。

　　第7题

　　( )对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反股指期货投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。

　　A 中期协及其派出机构

　　B 中期协

　　C 中国证监会及其派出机构

　　D 中金所

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】 参见《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第十五条第一款规定。

　　第8题

　　中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行( )。

　　A 监督检查

　　B 核查验证

　　C 行政监管

　　D 自律管理

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】 参见《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第四条第二款规定。

　　第9题

　　法人投资者及其他经济组织从事股指期货交易业务，应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全( )制度，对自身进行客观评估，审慎决定是否参与股指期货交易。

　　A 内部控制和风险管理

　　B 财务内部控制

　　C 交易程序控制

　　D 财务风险管理

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】 参见《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第八条第二款规定。

　　第10题

　　制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引后，应当( )。

　　A 报中国证监会备案

　　B 报中国期货业协会备案

　　C 报中国证监会批准

　　D 报中国期货业协会批准

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】 《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第五条规定，中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。

　　第11题

　　中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报( )。

　　A 中国证监会

　　B 相关派出机构

　　C 中国期货业协会

　　D 中国证券业协会

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】 参见《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第十五条第二款规定。

　　第12题

　　完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是( )。

　　A 中金所

　　B 期货公司

　　C 证券公司

　　D 证监会

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】 《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第十一条第一款规定，期货公司应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与股指期货交易所产生的投诉等事项，及时化解相关矛盾纠纷。

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