参考答案

　　一、单项选择题

　　1

　　[答案]：D

　　[解析]：本题考核证券市场的原则。公正原则，是指证券的发行、交易活动执行统一的规则，适用统一的规范。贯彻公正原则的基本要求是，证券市场参与者的合法权益同样受法律保护， 违法行为同样受法律制裁。

　　[该题针对“证券法的基本原则”知识点进行考核]

　　2

　　[答案]：A

　　[解析]：本题考核证券公司的注册资本规定。根据规定，经营“证券经纪、证券投资咨询”业务的，注册资本最低限额为5000万元;经营“证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理”业务之一的，注册资本最低限额为1亿元;经营“证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理”业务中两项以上的，注册资本最低限额为5亿元。

　　[该题针对“证券交易所和证券公司的相关规定 ”知识点进行考核]

　　3

　　[答案]：A

　　[解析]：本题考核证券公司注册资本的规定。选项B.C.D中，经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元;经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。因此本题只能选择A。

　　[该题针对“证券交易所和证券公司的相关规定 ”知识点进行考核]

　　4

　　[答案]：C

　　[解析]：本题考核证券公司从业人员的任职。根据规定，因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，不得招聘为证券公司的从业人员。

　　[该题针对“证券交易所和证券公司的相关规定 ”知识点进行考核]

　　5

　　[答案]：D

　　[解析]：本题考核公开发行证券的规定。根据规定，有下列情形之一的，为公开发行：

　　(1)向不特定对象发行证券

　　(2)向累计超过二百人的特定对象发行证券，因此选项A.B.C均不正确。发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人，因此选项D是正确的。

　　[该题针对“证券发行概述”知识点进行考核]

　　6

　　[答案]：B

　　[解析]：本题考核增发股票中配售数量的限制。根据规定，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%。

　　[该题针对“股票的发行条件 ”知识点进行考核]

　　7

　　[答案]：D

　　[解析]：本题考核公司债券的发行条件。发行公司债券，其累计债券总额不超过公司净资产额的40%，累计债券总额是指公司成立以来发行的所有债券尚未偿还的部分。本题该公司净资产额为8000万元，本次发行公司债券额最多不得超过700万元(8000万元×40%-2500万元=700万元)。

　　[该题针对“公司债券的发行条件 ”知识点进行考核]