证券法律制度

　　一、单项选择题

　　1. 证券市场参与者的合法权益同样受法律保护，违法行为同样受法律制裁，这体现的证券市场的原则是(　)。

　　A.公开原则

　　B.公平原则

　　C.诚实信用原则

　　D.公正原则

　　2. 根据《证券法》的规定，证券公司同时经营证券承销与保荐和证券自营业务的，其注册资本最低限额为(　)。

　　A.人民币5亿元

　　B.人民币1亿元

　　C.人民币5000万元

　　D.人民币10亿元

　　3. 某证券公司的注册资本为5000万元。根据规定，该证券公司可以经营的业务是(　)。

　　A.证券投资咨询;证券经纪;证券交易有关的财务顾问业务

　　B.证券自营;证券经纪;证券投资咨询;与证券投资活动有关的财务顾问证券交易

　　C.证券自营;证券经纪;证券投资咨询

　　D.证券经纪;证券投资咨询;证券承销与保荐;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

　　4. 下列可以成为证券公司从业人员的是(　)。

　　A.因违法行为被开除的证券公司的从业人员

　　B.被开除的国家机关工作人员

　　C.因违反劳动纪律被辞退的某企业员工

　　D.因违纪行为被开除证券登记结算机构的从业人员

　　5. 下列有关公开发行股票的说法正确的是(　)。

　　A.必须是向特定对象发行股票

　　B.向累计超过150人的特定对象发行证券为公开发行股票

　　C.向累计超过100人的特定对象发行证券为公开发行股票

　　D.公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

　　6. 某上市公司股本总额为5亿元，2009年拟增发股票2亿股，其中一部分采用配售的方式发售，那么该配售股份数量最多不应超过(　)。

　　A.10000万股

　　B.15000万股

　　C.12000万股

　　D.20000万股

　　7. 某股份有限公司2006年5月发行3年期公司债券2500万元，1年期公司债券1000万元。2008年4月，该公司鉴于到期债券已偿还且具备再次发行公司债券的其他条件，计划再次申请发行公司债券。经审计确认该公司2008年3月末净资产额为8000万元。该公司此次发行公司债券额最多不得超过(　)。

　　A.1200万元

　　B.1000万元

　　C.800万元

　　D.700万元