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2010年证券从业考试《基础知识》讲义第三章

考试吧特整理了证券从业考试《证券基础知识》讲义(2009年),帮助考生提前预习。本篇为第三章的讲义。
第 1 页:第一节 债券的特征与类型
第 3 页:第二节 政府债券
第 5 页:第三节 金融债券与公司债券
第 7 页:第四节 国际债券

  第一节 债券的特征与类型

  一、债券的定义与特征

  (一)债券的定义:是一种有价证券,是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的、并到期偿还本金的债权债务凭证。

  含义:发行人 (借入资金的经济主体) 、投资者 (借出资金的经济主体) 、利用资金的条件 (在约定时期还本付息) 、法律关系 (反映两者的债权债务关系,是法律凭证)

  债券的基本性质:1、属于有价证券 2、是一种虚拟资本 3、是债权的表现

  (二)债券的票面要素

  1、票面价值

  2、债券的到期期限:债券发行之日起到偿清本息之日止的时间

  3、债券的票面利率:也称名义利率,债券年利息与债券票面价值的比值,用百分数表示。形式有单利、复利和贴现利率

  4、债券发行者名称

  所有要素不一定都体现在票面上,可能以公告等形式公布利率、偿还期限等重要因素。但票面可能包括其他因素,如还本付息方式

  影响债券偿还期限的因素

  资金的用途:临时周转使用发行短期债券,而长期资金需要则发行长期债券。期限的长短主要考虑利息负担。

  市场利率的变化:利率看涨发行长期债券,否则发行短期债券。

  债券变现能力:债券市场的发达程度,发达市场可以发行相对长期的债券,而不发达的债券市场则发行短期债券。

  (三)债券的特征

  偿还性 ― 到偿还期限还本付息,债权债务关系随之结束,而股东和股份公司之间的关系在公司存续期内是永久的,另外,英美国家历史上发行过无期公债或永久性公债

  流动性 ― 持有者的转让,取决于市场转让的便利程度以及转让过程中是否产生价值损失

  安全性 ― 收益相对稳定,不但可以转换为货币,而且有稳定的转让价格。债券投资不能收回的两种情况:发债人不能充分和按时履行按期还本付息的约定,流通市场面临的风险。

  收益性 ― 获得相对稳定的利息收入以及转让差价

  二、债券分类

  (一)按照发行主体:政府债券、金融债券和公司债券

  (二)按照计息与付息方式:零息、附息、息票累积债券

  (三) 按债券形态:实物债券、凭证式债券和计帐式

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