第 1 页:封闭式基金的交易 |
第 2 页:开放式基金的申购与赎回 |
第 3 页:基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结 |
第 4 页:ETF份额的上市交易与申购、赎回 |
第 5 页:LOF份额的上市交易及申购和赎回 |
第 6 页:QDII基金的申购与赎回 |
第 7 页:份额基金份额的上市交易及申购、赎回 |
六、QDII基金的申购与赎回
(一)QDII基金申购和赎回与一般开放式基金申购和赎回大体相似
1.申购和赎回渠道。QDII基金的申购和赎回渠道与一般开放式基金基本相同,投资者可通过基金管理人的直销中心及代销机构的网点进行QDII基金的申购与赎回。基金管理人可根据情况变更或增减代销机构,并予以公告。
2.申购与赎回的开放日及时间。与一般开放式基金相同,QDII基金申购和赎回的开放日也为证券交易所的交易日(基金管理人公告暂停申购或赎回时除外),投资者应当在开放日的开放时问办理申购和赎回申请。开放时问为9:30~11:30和13:00~15:00。
3.申购与赎回的程序、原则、申购份额和赎回金额的确定、巨额赎回的处理办法等都与一般开放式基金类似。
例3—11(2012年3月真题·单选题)
投资者将登记在证券登记系统中托管在某证券经营机构的LOF份额转托管到其他证券经营机构,属于( )转托管。
A.场内到场内
B.场内到场外
C.场外到场内
D.场外到场外
【参考答案】A
【解析】在证券登记系统中,在不同的证券经营机构之间的LOF份额转托管,属于场内到场内的转托管。
(二)QDII基金申购和赎回与一般开放式基金申购和赎回的区别
1.币种。一般情况,QDII基金申购、赎回的币种为人民币;但基金管理人可以在不违反法律法规规定的情况F,接受其他币种的申购、赎回,并提前公告。
2.拒绝或暂停申购的情形。因为QDII基金主要投资于海外市场,所以拒绝或暂停申购的情形与一般开放式基金有所不同,如基金资产规模不可超出中国证监会、国家外汇管理局核准的境外证券投资额度等。
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